文章來源于公眾號：秋風(fēng)無言，原文鏈接：地勘單位改革應(yīng)堅持按國家制定的方案與政策行事（修改版）
 

勘誤說明

本文是前稿“地勘單位改革必須堅守國家文件要求“的修改版。在前文中，圖4應(yīng)是財建694號文，被誤貼為國辦76號文。這個錯誤不應(yīng)該，須更正。

其他內(nèi)容同前文。

請相互轉(zhuǎn)告。

寫在前面

地勘單位改革，本應(yīng)是20年前就完成的事。國務(wù)院于1999年、2001年、2003年連發(fā)三個代表國家政策的文件，具有不可置疑的權(quán)威性，為地勘單位的改革目標(biāo)指出了方向，對改革原則、改革方案做了全面、系統(tǒng)、周詳?shù)陌才拧Ｈ欢�后來這場改革突然停頓了、失敗了、消失了。原因在哪里？就是三個代表國家改革政策的文件在2006年被某部一個下位文件粗暴地廢棄了。2006年后，代表國家地勘單位改革的三個文件不再被主管礦政與財政的部門提及。與此同時，它們生產(chǎn)了大量文件，均緊緊圍繞一個收費主題，三個國家文件從此在兩個部門的管理語言中消失殆盡。

地勘單位改革如果不按三個國家文件執(zhí)行，改革最終失敗，就意味著我國的礦產(chǎn)勘查產(chǎn)業(yè)在不久的將來消亡。在市場經(jīng)濟條件下，國家資源安全是由企業(yè)而不是政府肩負(fù)的。企業(yè)強則國家強。地勘隊伍消亡了，沒有人找礦、詳查、勘探，找礦突破、增儲上產(chǎn)就是一個口號；后繼的采礦業(yè)也必然隨之消亡，我國工業(yè)的糧食——礦產(chǎn)品的飯碗就完全端在別人手里了。

① 春江水暖鴨先知

1978年。十一屆三中全會高度評價了關(guān)于“實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”的討論，確立了“解放思想、實事求是”的思想路線，做出了改革開放這一決定當(dāng)代中國命運的關(guān)鍵抉擇。這一年被認(rèn)為是中國改革開放元年。

在國家還沒有提出關(guān)于由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)制的改革方向之前，地質(zhì)隊伍就開始了春江試水、邁向市場機制的改革進程。1979年,在全國地質(zhì)局長會議上,地質(zhì)部提出:“按專業(yè)化分工原則改組地質(zhì)隊伍,通過經(jīng)濟合同組織生產(chǎn)協(xié)作。”工程與勘查專業(yè)化，是市場經(jīng)濟國家資源配置的基本要求。隨之吉林、河南、湖北、四川、云南等省紛紛進入試點。1985年，朱訓(xùn)在全國地質(zhì)工作會議上上提出“一業(yè)為主，多種經(jīng)營”的方針。一業(yè)為主指的是主業(yè)，首先是礦產(chǎn)勘查業(yè)，并包含工程、水文、物化探等地質(zhì)專業(yè)服務(wù)。多種經(jīng)營指的是主業(yè)以外其他市場性投資或服務(wù)活動。這個方針明確了地質(zhì)隊伍改革的產(chǎn)業(yè)分割，為后來地勘隊伍全面轉(zhuǎn)型的主業(yè)改企和非主業(yè)剝離做了良好的鋪墊。隨著國家改革走向市場體制的方針日益明確，出現(xiàn)了地質(zhì)隊伍改革的“三化”方針：地質(zhì)成果商品化、地勘單位企業(yè)化、地勘隊伍社會化。這個“三化”方針是1984年由國務(wù)院負(fù)責(zé)同志提出的,迅即為全地質(zhì)行業(yè)普遍接受,1987年正式載入《地礦部門體制改革總體構(gòu)想綱要》。從1985年到1999年，我國地質(zhì)隊伍主要是按照“三化”方針進行改革的。地質(zhì)隊伍“三化”改革方針緊緊追隨了黨的“十四大”關(guān)于建立有計劃的商品經(jīng)濟、十四屆三中全會關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟的路線，在國家產(chǎn)業(yè)部門的經(jīng)濟體制改革中，是一個先行者。

然而，由于之后發(fā)生的種種事件，地勘隊伍，這個春江試暖的改革先行者，在后來國家經(jīng)濟改革的大潮中，卻成為一個游離于改革之外的失落者。

② 國家經(jīng)濟體制大改革背景

20世紀(jì)90年代末，國家關(guān)于經(jīng)濟改革的各種試點已經(jīng)結(jié)束，形成了成熟的改革思路，啟動了對所有國有企事業(yè)單位(全部企業(yè)單位，部分事業(yè)單位)全面進行經(jīng)濟體制的改革的大潮。這一輪歷史性的大改革方針可用十六個字予以概括：“產(chǎn)權(quán)明晰，權(quán)責(zé)分明，政企分開，管理科學(xué)”。

“產(chǎn)權(quán)明晰”指的是在企業(yè)改革過程中要清產(chǎn)核資，把企業(yè)的存留資產(chǎn)核算為國家資本金。企業(yè)拿著這筆資本金進入市場，成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場主體，從而擺脫了對國家計劃的依賴。因此，“產(chǎn)權(quán)明晰”是國企改革的前提；沒有資產(chǎn)，就沒有資本金；沒有資本金，任何一個國有企業(yè)都無法進入市場，只能繼續(xù)依靠計劃投資維持。對從事礦產(chǎn)勘查的地勘單位而言，探礦權(quán)是核心資產(chǎn)，應(yīng)屬于清產(chǎn)核資、化資產(chǎn)為資本的范疇。

“權(quán)責(zé)分明”指的是國有企業(yè)所有權(quán)屬于國家，由國有資產(chǎn)管理部門代表國有對資本進行管理；國有企業(yè)經(jīng)營權(quán)屬于法人，擁有占有和處置資產(chǎn)的權(quán)利。對國有地勘單位而言，應(yīng)由國有資產(chǎn)管理部門對勘查資本進行管理，由國有地勘單位占有和處置勘查資產(chǎn)（探礦權(quán)資產(chǎn)）。因此，探礦權(quán)資產(chǎn)不是任何意義上的財政費收。地勘單位的探礦權(quán)資產(chǎn)如果被剝奪，就等于剝奪了其作為資產(chǎn)經(jīng)營者的權(quán)利，違背了國企改革的基本原則。

“政企分開”指的是進入市場的企業(yè)不再與任何政府部門掛鉤，徹底切斷企業(yè)與政府的行政隸屬關(guān)系。對計劃經(jīng)濟時期的產(chǎn)業(yè)部門，如煤炭、石油、紡織，機械、輕工等，撤銷行政建制，組建各類公司。對既有政府管理又有產(chǎn)業(yè)活動的政府部門，如原水利部、原地礦部等，實施政企、政事分開，把行政職能留在政府，把從事產(chǎn)業(yè)活動的單位和為政服務(wù)的機構(gòu)分離為企業(yè)和事業(yè)單位。對于地質(zhì)隊伍而言則是政事企一分為三：地礦行政職能留在政府，公益性地質(zhì)工作組建國家地質(zhì)調(diào)查局，商業(yè)性地質(zhì)工作主要是從事礦產(chǎn)勘查與工程勘查的地質(zhì)隊。

“管理科學(xué)”指的是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，要求企業(yè)在管理各層面符合市場經(jīng)濟要求，設(shè)立法人-董事會-監(jiān)事會管理體系，徹底廢除企業(yè)的各種行政隸屬關(guān)系；改革會計財務(wù)制度；完善市場環(huán)境等。

③ 三份關(guān)于地勘隊伍改革的國家文件

1999、2001年和2003年，國務(wù)院先后頒發(fā)了三份關(guān)于地勘隊伍改革的文件。這三份文件確定了國有企業(yè)的改革的目標(biāo)和改革原則，對改革方案和政策措施做了明確規(guī)定和具體安排。三份國家文件與國家對其他產(chǎn)業(yè)的改革要求完全一致，代表了對地勘單位改革的國家意志，與之后某些政府部門發(fā)布的那些支零破碎的文件相比，具有不可置疑的權(quán)威性。我國地勘單位改革，唯遵循這三份國家文件提出的方案，才能取得成功。

筆者從國務(wù)院官網(wǎng)查到這三份文件，并確認(rèn)1999年和2001年兩份文

件是現(xiàn)行有效的，未被停止或廢除。2003年的文件在2016年宣布失效。

第一份文件：1999年國務(wù)院辦公廳37號文

圖1  國務(wù)院辦公廳1999年37號文

 

 

文件由國土資源部、中編辦、中體改三家共同制定，1999年發(fā)布布，2010年11月再次發(fā)布，其第一條“改革的目標(biāo)和原則”內(nèi)容為：

“建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制，有利于礦產(chǎn)資源優(yōu)化配置和合理利用，有利于礦產(chǎn)資源嚴(yán)格管理和有效保護，政企(事)分開，統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、有序、高效的管理體制。

改革的原則是：按照社會主義市場經(jīng)濟的要求，實行有效的宏觀管理，充分發(fā)揮市場對資源配置的基礎(chǔ)性作用，促進礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用和有效保護；實行政企(事)分開，強化國土資源行政主管部門對地質(zhì)和礦產(chǎn)資源執(zhí)法監(jiān)督的職能，中央和省一級保留一部分承擔(dān)基礎(chǔ)性、公益性、戰(zhàn)略性地質(zhì)勘查任務(wù)的骨干力量，將其余地質(zhì)勘查單位逐步改組成按照市場規(guī)則運行和管理的經(jīng)濟實體；正確處理好中央與地方、部門與部門之間的關(guān)系，充分調(diào)動各種積極因素，發(fā)揮各方面的作用。”

第二條“改革具體方案”第一款內(nèi)容為：

“將原地質(zhì)礦產(chǎn)部所屬的在各省、自治區(qū)、直轄市的地質(zhì)勘查單位統(tǒng)一劃歸到各省、自治區(qū)、直轄市，由省級人民政府國土資源主管部門歸口管理，并逐步實行企業(yè)化經(jīng)營。地質(zhì)勘查單位的資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人事、勞動工資關(guān)系一并劃轉(zhuǎn)。地質(zhì)勘查單位下放到省一級后，不得再層層下放。地質(zhì)勘查單位實行屬地化管理的工作在今年內(nèi)完成，具體事宜由國土資源部與各省、自治區(qū)、直轄市人民政府商定。”

第三條“改革的配套政策” 第二款內(nèi)容為：

“地勘單位在屬地化、企業(yè)化改革過程中，可以繼續(xù)將國家劃定的地質(zhì)勘查費基數(shù)中的10%左右轉(zhuǎn)增國家資本金；允許地勘單位將轉(zhuǎn)讓國家出資形成的探礦權(quán)的部分或全部價款轉(zhuǎn)增國家資本金。”

 

第二份文件：2001年國務(wù)院辦公廳2號文

 

圖2  國務(wù)院辦公廳2001年2號文

 

文件由國家經(jīng)貿(mào)委、財政部、勞動保障部、國土資源部、中央企業(yè)

工委、中編辦六家共同制定。2001年5月發(fā)布。

文件第三條“改革的具體辦法”中第四款“改革轉(zhuǎn)制，實行企業(yè)化經(jīng)營”的內(nèi)容為：

“實行企業(yè)化經(jīng)營的地勘單位，不受地域和行業(yè)的限制，既可以承擔(dān)國家基礎(chǔ)性、公益性、戰(zhàn)略性地質(zhì)勘查施工任務(wù)，也可以承擔(dān)企業(yè)投資的地質(zhì)勘查任務(wù)，或投資礦產(chǎn)勘查和開發(fā)，成為礦業(yè)權(quán)的經(jīng)營者或探采一體化的資源公司。地勘單位企業(yè)化需要一個過程，各級政府要創(chuàng)造條件，支持地勘單位加快企業(yè)化進程。地勘單位要進一步轉(zhuǎn)變觀念，轉(zhuǎn)換機制，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展；減員增效，加大人員分流力度；堅持“一業(yè)為主，多種經(jīng)營”，開辟非地勘業(yè)生產(chǎn)門路，多渠道安置富余人員和下崗職工。”

第四條“改革的配套政策” 第二款內(nèi)容為：

“地勘單位在屬地化、企業(yè)化改革過程中，可以繼續(xù)將國家劃定的地質(zhì)勘查費基數(shù)中的10%左右轉(zhuǎn)增國家資本金；允許地勘單位將轉(zhuǎn)讓國家出資形成的探礦權(quán)的部分或全部價款轉(zhuǎn)增國家資本金。”

第三份文件：2003年國務(wù)院辦公廳76號文

 

圖3  國務(wù)院辦公廳2003年76號文

（2016年宣布失效）

 

文件的第一條和第二條內(nèi)容為：

“　一、進一步落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)地質(zhì)勘查隊伍管理體制改革方案的通知》(國辦發(fā)〔1999〕37號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國家經(jīng)貿(mào)委管理的國家局所屬地質(zhì)勘查單位管理體制改革實施方案的通知》(國辦發(fā)〔2001〕2號)中的各項政策。各省、自治區(qū)、直轄市人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門要按照國務(wù)院的統(tǒng)一要求，對文件的執(zhí)行情況認(rèn)真進行對照檢查，確保各項政策落實到位。

二、維護企業(yè)化經(jīng)營的國有地質(zhì)勘查單位的合法權(quán)益。國有地質(zhì)勘查單位轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成礦產(chǎn)地的探礦權(quán)、采礦權(quán)，符合規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn)，其價款的部分或全部轉(zhuǎn)增為國有地質(zhì)勘查單位的國家資本金。”

這實際上是一份催辦文件。筆者猜想是國務(wù)院感到有關(guān)部門對前兩份文件的實施不得力而發(fā)布的，否則前發(fā)文已經(jīng)把事情說得很清楚，就沒有必要出這第三份文件了。文件第二條重申探礦權(quán)價款轉(zhuǎn)增國家資本金。三份文件三申其事，可見這一條對地勘單位改革是何等重要。

④ 三份國家文件精神的歸納

在閱讀以上三份文件后，得到以下五點結(jié)論：

第一，文件明確，地勘單位的改革目標(biāo)是成為市場主體，即資源公司；

第二，文件明確，地勘單位要投資礦產(chǎn)勘查開發(fā)，因此首先是一個投資者，也可承擔(dān)地質(zhì)勘查服務(wù)工作；

第三，文件明確，要劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)，使地勘單位能將資產(chǎn)核算為資本，進入市場；

第四，文件明確，地勘單位是礦業(yè)權(quán)的經(jīng)營者，“資產(chǎn)”是企業(yè)經(jīng)營的唯一對象，清楚地表明礦業(yè)權(quán)是地勘單位的資產(chǎn)；

第五，文件規(guī)定，地勘單位的探礦權(quán)屬于劃轉(zhuǎn)的資產(chǎn)，在轉(zhuǎn)讓后轉(zhuǎn)增國家資本金。

有了這五點，礦業(yè)權(quán)是地勘單位的資產(chǎn)、改革過程中將探礦權(quán)資

產(chǎn)劃轉(zhuǎn)地勘單位、地勘單位將劃轉(zhuǎn)的探礦權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)換為勘查資本金、地勘單位將轉(zhuǎn)讓的探礦權(quán)資產(chǎn)價款轉(zhuǎn)增國家資本金、地勘單位使用這些資本金進入市場，地勘單位經(jīng)營探礦權(quán)資產(chǎn)成為市場主體（資源公司），地勘單位將在市場中獲得的利潤按規(guī)定向國有資產(chǎn)管理部門繳納，就構(gòu)成了一個完整的市場運作閉環(huán)。

如果把探礦權(quán)資產(chǎn)作為“礦業(yè)權(quán)出讓收益”繳納了，地勘單位拿什么進入市場？整個閉環(huán)就破裂了。在這種破環(huán)情況下，所謂地勘單位改革，或者是一句口號，或者是一個亂局。

 

⑤ 以下犯上第一槍

按照國務(wù)院的兩個關(guān)于地勘隊伍改革的基本國家文件和一個加強文件，地勘隊伍開始了改革進程。如果沒有干擾，在經(jīng)歷一番痛苦的轉(zhuǎn)型過程后，到今日早已成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場主體，不需要任何國家財政撥款，承擔(dān)起找礦突破與增儲的重任。然而沒有料想到的是，2006年，一紙財建（2006）694號文，打響了朝向三個國家文件的第一槍。

圖4為694號文，是從自然資源部官網(wǎng)下載的，在財政部官網(wǎng)上已找不到了。它在2020年年宣布廢止，但這個兩部文件以下犯上、抵制國家對地勘單位的改革政策，切斷地勘單位改革進程的污點是廢止不了、洗刷不掉的。

 

圖4  財政部、股哦圖資源部財建（2006）694號文

（2016年宣布失效）

 

文件第二條規(guī)定：

“探礦權(quán)、采礦權(quán)人應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時足額向國家繳納探礦權(quán)、采礦權(quán)價款，除本通知另有規(guī)定外，探礦權(quán)、采礦權(quán)價款一律不再轉(zhuǎn)增國家資本金或以折股形式繳納。”

文件第十二條規(guī)定：

“本通知自發(fā)布之日起實行，此前與本通知不符的有關(guān)規(guī)定，一律以本通知為準(zhǔn)。《財政部國土資源部關(guān)于印發(fā)<探礦權(quán)采礦權(quán)價款轉(zhuǎn)增國家資本管理辦法>的通知》（財建[2004]262號）同時廢止。”

在這個兩部文件朝三個國家文件打響第一槍后，財政國土兩部聯(lián)手出臺了無數(shù)的文件，什么全“面招拍掛”、什么“收繳價款”、什么“礦業(yè)權(quán)出讓收益”、什么“廢除申請改出讓”等等。這已不是對三個國家文件以下犯上、而是顛覆了整個現(xiàn)行有效《礦產(chǎn)資源法》的基本法律制度問題。筆者實在不能理解，兩部無視政府行政序列與國家法律的勇氣從何而來？

文件第二條聲稱將兩部2004年發(fā)布的價款轉(zhuǎn)增國家資本金的（2004）262號廢止，但這個文件能將兩個現(xiàn)行有效的、一個到2016年有效的、三申轉(zhuǎn)增資本金的國務(wù)院文件廢止嗎？

現(xiàn)在讓我們核實四個文件的時間點：國務(wù)院1999年37號文和2001年2號文到目前仍然有效，國務(wù)院2003年76號文有效期到2016年為止，財政國土兩部的2006年694號文是2006年發(fā)布的，2020年廢止，壽命最長。

這就出現(xiàn)一個問題，在這個雙方文件均有效的時間段2006年-2020/2016年（斜杠下為國務(wù)院2003年文件失效期）內(nèi)，我國地勘隊伍的改革

究竟應(yīng)該聽誰的？

是聽那些以追逐“收益”為目標(biāo)的文件說的話呢，還是聽為改革制定規(guī)則的三個國家文件說的話？

事實證明，在這個長達15年的時間段內(nèi)，兩部一直無視三個國家文件的存在，按照694號文件行事，為所欲為，使出全部力量保“出讓收益”上馬；而這個“出讓收益”，恰恰是三個國家文件規(guī)定的，應(yīng)通過清產(chǎn)核資，劃轉(zhuǎn)地勘單位的探礦權(quán)資產(chǎn)。一份層次極低的694號文件，竟然顛覆了為地勘隊伍改革大局制定的國家文件，這種嚴(yán)重以下犯上的法律操作和破壞我國地勘單位改革的行為，司法部門、人大立法機構(gòu)不能不聞不問。

⑥ 結(jié)論

在這種被扭曲的行政環(huán)境下，我國的地勘單位，淪落為大改革的失敗者，而且是全國所有產(chǎn)業(yè)改革的唯一失敗者，由“春江水暖鴨先知”落魄為“東風(fēng)無力百花殘”。

地勘單位改革失敗的主因是在改革過程中，應(yīng)劃轉(zhuǎn)的探礦權(quán)資產(chǎn)前以“價款”、后以“探礦權(quán)出讓收益”的名義被粗暴剝奪。沒有了這筆核心資產(chǎn)，地勘單位改革就成了無米之炊。沒有地勘單位改革的成功，形成強有力的礦產(chǎn)勘查市場主體，當(dāng)前面臨的找礦突破、增儲上產(chǎn)就是一堆烏龍。決心再大，口號再響，也無濟于事。如果再不回歸到國務(wù)院三個文件的軌道上來，現(xiàn)存的地勘單位實體將被迫演變成其他經(jīng)濟形式，礦產(chǎn)勘查業(yè)必定消亡。

那么，

誰來承擔(dān)礦產(chǎn)勘查產(chǎn)業(yè)消亡的歷史責(zé)任？