礦業(yè)權轉讓交易不是目的，而是利用市場機制對礦產資源優(yōu)化配置的經濟手段，由于與市場行為有關，它的實施必須有配套的政策法規(guī)予以保障。礦業(yè)權轉讓交易制度包括礦業(yè)權轉讓資格審定、礦業(yè)權轉讓的程序及審批、礦業(yè)權轉讓的公告制度、礦業(yè)權轉讓的利益補償機制以及礦業(yè)權市場的監(jiān)管制度等。影響范圍和程度較小的礦產品交易更多地由市場主體自主安排，政府進行市場秩序的監(jiān)管。

 

一、礦業(yè)權轉讓交易方面

      （一）制定礦業(yè)權轉讓交易管理辦法。對礦業(yè)權轉讓的條件、審批程序、權益和責任轉移以及對礦業(yè)權轉讓與其他市場行為關系的規(guī)定，包括不同類別礦業(yè)權的范圍、轉讓條件和程序、內容、方式、期限、礦業(yè)權評估方法、礦業(yè)權交易規(guī)則和交易價格、審批部門等方面的規(guī)定。

      （二）規(guī)范礦業(yè)權轉讓交易合同文本。統(tǒng)一礦業(yè)權轉讓交易合同文本格式和內容。

      （三）建立礦業(yè)權轉讓交易協(xié)商制度。礦業(yè)權轉讓交易是礦業(yè)權持有者之間的一種市場行為，需要建立政府主導下的民主協(xié)商機制，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府的作用。政府是礦業(yè)權轉讓交易的監(jiān)管者。

      （四）建立礦業(yè)權轉讓交易第三方利益補償制度。明確礦業(yè)權轉讓交易對周邊地區(qū)及環(huán)境等造成的影響進行評估、補償的辦法。

      （五）實行礦業(yè)權轉讓交易公告制度。礦業(yè)權轉讓交易主體對自己擁有的礦業(yè)權進行公告，有利于礦業(yè)權轉讓交易的公開、公平和效率的提高，公告制度要規(guī)定公告的時間、礦產資源儲量和優(yōu)劣情況、期限、公告方式、轉讓條件等內容。

二、礦業(yè)權轉讓交易市場建設方面

      礦業(yè)權轉讓交易市場是通過市場交換取得礦業(yè)權的機制或場所。礦業(yè)權轉讓交易市場的建立需要有法律法規(guī)的保障。在我國，礦業(yè)權轉讓交易市場還是新生事物，在“互聯(lián)網+”的時代，需要進一步發(fā)展和培育。礦業(yè)權轉讓交易市場的發(fā)展需要相應的法律、法規(guī)和政策的支持、約束和規(guī)范。

      國家出臺礦業(yè)權轉讓交易市場建設指導意見。明確礦業(yè)權轉讓交易市場建設、運行和管理的機構，建立礦業(yè)權轉讓交易市場運行規(guī)則和相關管理、仲裁機制以及包括價格監(jiān)管等交易行為監(jiān)管機制。

三、系統(tǒng)框架和主要內容

（一）系統(tǒng)框架

      在統(tǒng)一的全國礦業(yè)權轉讓交易管理體系下，中央本級與省級政府礦業(yè)權轉讓交易系統(tǒng)實現(xiàn)基礎數據共享。中央本級政府礦業(yè)權轉讓交易管理系統(tǒng)，主要由礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)督管理平臺、礦業(yè)權轉讓交易管理平臺和礦業(yè)權轉讓信息與服務門戶（中國礦業(yè)權轉讓交易信息網）三部分組成，并根據信息安全保密相關規(guī)定進行網絡間信息交換。礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)督管理平臺主要處理礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)督管理日常業(yè)務，包括礦權規(guī)劃管理、數據分析政策文件、轉讓合同管理、監(jiān)督預警管理、誠信體系管理子系統(tǒng)的部分功能。礦業(yè)權轉讓交易管理平臺主要處理礦業(yè)權轉讓交易業(yè)務，包括礦權價值評估、轉讓方式管理、轉讓合同管理、監(jiān)督預警管理、誠信體系管理子系統(tǒng)的部分功能。礦業(yè)權轉讓信息與服務門戶即中國礦業(yè)權轉讓交易信息網，是執(zhí)行轉讓交易平臺的入口，提供轉讓中介注冊、評估專家注冊、礦業(yè)權注冊、轉讓礦權注冊、轉讓公告管理、政策信息發(fā)布等服務功能及運維服務支持。

（二）主要內容

      全國礦業(yè)權轉讓交易管理交易系統(tǒng)建設的主要內容是：一個標準化體系、兩個業(yè)務處理平臺、四個共享基礎數據庫、八個主要子系統(tǒng)。“一個標準化體系”是指建立全國礦業(yè)權轉讓交易系統(tǒng)功能規(guī)范、技術規(guī)范、數據規(guī)范，在統(tǒng)一標準規(guī)范的基礎上，各地根據管理實際進行系統(tǒng)建設及信息交換。“兩個業(yè)務處理平臺”是指在礦業(yè)權轉讓交易管理系統(tǒng)中，按照統(tǒng)一的標準規(guī)范，建立礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)督管理和執(zhí)行交易兩個業(yè)務處理平臺。“四個共享基礎數據庫”是指建立全國互聯(lián)互通的礦業(yè)權轉讓中介庫、礦業(yè)權評估專家?guī)臁⒌V業(yè)權信息庫和轉讓礦業(yè)權信息庫。“八個主要子系統(tǒng)”是指礦業(yè)權規(guī)劃管理、礦權價值評估管理、轉讓方式管理、合同管理、監(jiān)督預警管理、誠信體系管理、數據分析政策文件支持、信息與服務門戶。

1．一個標準化體系

      標準化體系是全國礦業(yè)權轉讓交易系統(tǒng)建設的基礎和先決條件，全國統(tǒng)一的礦業(yè)權轉讓交易標準體系建設亟待建立并遵循與之相適應的標準規(guī)范，主要包括基礎數據標準、轉讓交易標準、數據交換標準、網絡基礎設施標準、信息安全標準和管理標準六大標準。

      基礎數據標準是指與礦業(yè)權轉讓交易及信息化有關的數據規(guī)范，包括業(yè)務術語、基礎分類代碼及全國礦業(yè)權基礎數據的數據規(guī)范，分為中央地方統(tǒng)一執(zhí)行以及中央執(zhí)行、地方參照執(zhí)行兩大類，中央和地方在系統(tǒng)建設過程中，可補充和擴展相關基礎數據。

      轉讓交易標準是指礦業(yè)權轉讓交易的管理規(guī)定、轉讓交易規(guī)則和相關文本格式規(guī)范。包括《探礦權采礦權轉讓管理辦法》、《礦業(yè)權交易規(guī)則（試行）》等法規(guī)制度規(guī)定的轉讓類型和方式、轉讓程序、轉讓管理要求等，以及礦業(yè)權轉讓交易中的招標投標文件、合同、信息公告、質疑投訴文本格式等。中央和地方在系統(tǒng)建設過程中，可結合工作實際，在全國統(tǒng)一轉讓交易標準基礎上制定相關轉讓交易標準。

      數據交換標準、網絡基礎設施標準、信息安全標準和管理標準是指系統(tǒng)建設中的有關技術和信息安全規(guī)范，統(tǒng)一執(zhí)行財政部相關的信息化建設管理辦法及標準。

2．兩個業(yè)務處理平臺

      業(yè)務處理平臺包括礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)督管理平臺和礦業(yè)權轉讓交易執(zhí)行平臺，由八個主要子系統(tǒng)構成。

      一是礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)督管理平臺。主要滿足政府對礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)督管理工作需要，通過系統(tǒng)，實現(xiàn)對礦業(yè)權規(guī)劃管理，對礦業(yè)權轉讓交易執(zhí)行的監(jiān)督，對礦業(yè)權信息質疑投訴的處理，對各礦業(yè)權轉讓交易主體轉讓交易行為的監(jiān)督預警和誠信管理，對礦業(yè)權的相關數據資料進行挖掘分析，實現(xiàn)決策支持，為礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)督管理部門提供有效的監(jiān)督手段。

      二是礦業(yè)權轉讓交易執(zhí)行平臺。主要滿足礦業(yè)權轉讓交易執(zhí)行工作需要，通過系統(tǒng)，為礦業(yè)權人、中介機構、受讓人、礦業(yè)權價值評估專家建立溝通橋梁和全電子化操作的業(yè)務處理平臺，并為礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)管部門實時監(jiān)督提供技術手段。

3．四個共享基礎數據庫

      全國礦業(yè)權轉讓交易共享基礎數據庫，包括轉讓交易中介機構庫、評估專家數據庫、礦業(yè)權信息庫和轉讓礦業(yè)權信息庫。國土資源部負責全國共享基礎數據庫的建設、管理和維護，中央和各省通過數據交換實現(xiàn)全國礦業(yè)權轉讓交易數據共享。

（1）交易中介機構庫

      全國礦業(yè)權轉讓交易中介機構庫包括由國土資源部管理和省級國土資源行政主管部門傳入的礦業(yè)權交易中介機構信息，以及按照規(guī)定取得礦業(yè)權交易代理資格的社會代理機構信息，實行動態(tài)、分級監(jiān)管。各地可共享全國庫相關信息。

      中介機構庫的主要功能包括：中介機構在線注冊、資格審查、認定、年檢、變更、中止，中介機構誠信及違法違規(guī)、質疑投訴情況查詢，中介機構信息的網上公示、查詢統(tǒng)計，中介機構開展礦業(yè)權交易業(yè)務情況及執(zhí)業(yè)水平的考核評價等。

（2）評估專家數據庫

      全國礦業(yè)權評估專家數據庫包括由國土資源部和省級國土資源行政主管部門傳入的按規(guī)定條件征集的評估專家信息，實行統(tǒng)一的動態(tài)監(jiān)管。各地可申請抽取使用全國庫的評估專家。

      評估專家數據庫的主要功能包括：評估專家分級隨機抽取、使用，以及全國范圍內授權隨機抽取、使用，語音、短信自動通知專家參加評估，咨詢、請假等語音、短信交互功能，專家誠信及違法違規(guī)情況查詢，日�？己嗽u價和檢驗復審等。

（3）礦業(yè)權信息庫

      全國礦業(yè)權信息庫包括國土資源部和省級國土資源行政主管部門或有關授權單位分級審批的礦業(yè)權信息，可通過中國礦業(yè)權轉讓交易平臺統(tǒng)一維護，或由各省按全國統(tǒng)一標準實時傳入。全國礦業(yè)權信息庫信息實行統(tǒng)一的動態(tài)監(jiān)管。

      礦業(yè)權信息庫的主要功能包括：礦業(yè)權登記、礦業(yè)權審批、受讓人注冊與礦業(yè)權查詢支持，礦業(yè)權基本信息（包括礦業(yè)權轉讓信息）、受讓人誠信信息、履約信息的記錄與查詢統(tǒng)計等。

（4）轉讓礦業(yè)權庫

      全國轉讓礦業(yè)權信息庫包括國土資源部和省級國土資源行政主管部門分別按照統(tǒng)一標準收集整理的轉讓礦業(yè)權信息，實行統(tǒng)一的動態(tài)監(jiān)管。

      轉讓礦業(yè)權信息庫的主要功能包括：轉讓礦業(yè)權信息維護，價格動態(tài)維護及多維度比較分析預警，同類礦業(yè)權對照、礦業(yè)權跟蹤情況查詢統(tǒng)計等。

（5）八個主要子系統(tǒng)

      礦業(yè)權規(guī)劃管理子系統(tǒng)的主要功能是國土資源行政主管部門對轉讓申請人報送的礦業(yè)權轉讓申請進行審核批復或備案，包括對礦業(yè)權出讓后的礦業(yè)權人監(jiān)管情況、受讓人條件、礦業(yè)權轉讓交易集中會審的管理，以及支持礦業(yè)權人發(fā)展等政策的相關管理功能。

      礦業(yè)權價值評估管理子系統(tǒng)的主要功能是根據礦業(yè)權規(guī)劃管理信息，對礦業(yè)權價值進行評估，采取公開招標、邀請招標、競爭性談判等礦業(yè)權價值評估方式進行電子化管理，支持多種礦業(yè)權價值評估方法，從電子化的礦業(yè)權信息文件中自動提取相關信息，輔助礦業(yè)權價值評估專家進行電子化礦業(yè)權價值評估，自動記錄相關信息并生成規(guī)范文檔。

      礦業(yè)權轉讓方式管理子系統(tǒng)的主要功能是將通過不同的轉讓交易方式的要件管理、實現(xiàn)礦業(yè)權轉讓交易的過程管理，并提供礦業(yè)權搜索、礦業(yè)權比對等參考信息。

      轉讓合同管理子系統(tǒng)的主要功能是根據選擇的礦業(yè)權轉讓方式自動生成格式合同文件，與礦業(yè)權規(guī)劃進行匹配確認，進行合同備案管理，逐步實現(xiàn)電子合同的網上簽訂，為礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)管與轉讓交易信息統(tǒng)計提供基礎數據。

      礦業(yè)權轉讓交易監(jiān)督預警子系統(tǒng)的主要功能是對礦業(yè)權轉讓信息公告、礦業(yè)權價值評估專家、轉讓中介機構、礦業(yè)權信息、轉讓礦業(yè)權信息、合同、誠信等礦業(yè)權轉讓交易關鍵流程節(jié)點與信息進行監(jiān)控，根據預設規(guī)則提出預警，包括違規(guī)預警、遠程視頻監(jiān)控等。

      誠信體系管理子系統(tǒng)的主要功能是根據預設規(guī)則及相關質疑投訴，對受讓人、礦業(yè)權人、轉讓中介機構、礦業(yè)權價值評估專家在礦業(yè)權轉讓交易活動中的行為進行評價，形成相應的信用等級，并根據相關法規(guī)及管理需要，實現(xiàn)誠信信息的共享。

      數據分析與政策文件支持子系統(tǒng)的主要功能是對全國礦業(yè)權轉讓交易數據進行多角度的統(tǒng)計分析、報表查詢、數據挖掘，進而實現(xiàn)對礦業(yè)權轉讓交易的決策支持，并為礦業(yè)權宏觀調控提供相關數據。

      礦業(yè)權轉讓交易信息與服務門戶子系統(tǒng)的主要功能是提供權威的礦業(yè)權轉讓交易公開信息，包括礦業(yè)權轉讓交易信息發(fā)布、公告公示、信息申請、網上辦事、交流互動、公眾投訴等；為礦業(yè)權人、轉讓中介機構、礦業(yè)權價值評估專家等相關礦業(yè)權轉讓交易參與者，提供進入礦業(yè)權轉讓交易系統(tǒng)的統(tǒng)一登錄入口和個性化服務支持。

（三）技術要求

      1．靈活性和擴展性要求。礦業(yè)權轉讓交易系統(tǒng)應具備較高的靈活性和可擴充性。系統(tǒng)主體結構要能夠適應礦業(yè)權轉讓交易模式和礦業(yè)權轉讓交易規(guī)模在一定時期內的變化，并保持主體結構的穩(wěn)定；系統(tǒng)設計采用公共服務流程模塊標準化的設計方式，利用標準模塊靈活配置適應和支撐礦業(yè)權轉讓交易業(yè)務的不斷發(fā)展；支持多種礦業(yè)權轉讓交易流程管理模式，實現(xiàn)流程可定制；支持靈活定制統(tǒng)計報表，以適應不斷變化的統(tǒng)計分析需求；實現(xiàn)不同用戶（礦業(yè)權人、受讓人、政府監(jiān)管人、其他自然人）角色間的權限靈活分配，滿足個性化礦業(yè)權轉讓交易管理需求等。

      2．安全要求。礦業(yè)權轉讓交易系統(tǒng)應按照國家信息安全等級保護相關標準和要求，根據系統(tǒng)的重要程度和遭到破壞后所造成的影響，合理確定系統(tǒng)的安全保護等級并及時備案。須按確定的安全保護等級所對應的安全標準和要求，開展系統(tǒng)設計和開發(fā)。在物理安全、網絡安全、數據安全與備份恢復、主機安全和應用安全等各層面，采取必要的安全防護技術和手段，完善和制定相關的管理和維護制度，定期對系統(tǒng)進行安全測評和整改。同時，應實現(xiàn)國土資源部頒發(fā)的數字證書能夠在全國各級國土資源行政主管部門的系統(tǒng)中通用。

（作者單位：國土資源部礦產資源儲量評審中心）