《永高礦業(yè)律師專欄》非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)之六：礦產(chǎn)品數(shù)量認(rèn)定

2024-05-29 11:31:12
來源：公眾號(hào)：永高礦業(yè)律師
作者：吳永高冼春雷
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文章來源于公眾號(hào)：永高礦業(yè)律師，原文鏈接：非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)之六：礦產(chǎn)品數(shù)量認(rèn)定

引言

非法采礦罪是礦業(yè)企業(yè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)，需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。由于礦產(chǎn)資源開采的專業(yè)性、復(fù)雜性和監(jiān)管的特殊性，非法采礦刑事案件中存在罪與非罪、罪輕罪重、責(zé)任分擔(dān)、證據(jù)采信等諸多疑難爭(zhēng)議問題。非法采礦罪辯護(hù)過程中，辯護(hù)律師不僅要掌握一般刑事案件的辯護(hù)技能，還必須要熟練運(yùn)用礦產(chǎn)資源開發(fā)管理法律政策，有效結(jié)合地質(zhì)勘查、礦山開采、儲(chǔ)量管理等方面專業(yè)知識(shí)和專家意見，針對(duì)具體案件做出精準(zhǔn)、有效的辯護(hù)。筆者根據(jù)多個(gè)非法采礦刑事案件辯護(hù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合近幾年對(duì)非法采礦罪的系統(tǒng)研究，撰寫了非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)系列文章，從責(zé)任人員、礦產(chǎn)資源屬性、無證開采與越界開采、鑒定結(jié)論、礦產(chǎn)品的數(shù)量與價(jià)格、合法工程施工與違法采礦界限等多個(gè)角度對(duì)非法采礦罪辯護(hù)要點(diǎn)加以闡述，供讀者參考。

一、非法采礦刑事案件中認(rèn)定開采礦產(chǎn)品數(shù)量的方式

非法采礦罪的犯罪對(duì)象是礦產(chǎn)資源。礦產(chǎn)資源是指由地質(zhì)作用形成、具有利用價(jià)值，呈固態(tài)、液態(tài)、氣態(tài)的自然資源。司法機(jī)關(guān)對(duì)行為人定罪處罰的重要依據(jù)是非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量，以及由此形成的礦產(chǎn)品價(jià)值。礦產(chǎn)品是具有經(jīng)濟(jì)可采性的礦產(chǎn)資源，經(jīng)過一系列開發(fā)利用活動(dòng)實(shí)際開采出來的部分，礦產(chǎn)品和礦產(chǎn)資源并不能直接劃等號(hào)。非法采礦刑事案件中，不僅需要查明行為人實(shí)施了開采非法開采礦產(chǎn)資源的行為，還要對(duì)其開采的礦產(chǎn)品數(shù)量進(jìn)行認(rèn)定，在此基礎(chǔ)上認(rèn)定非法開采的礦產(chǎn)品價(jià)值。

司法實(shí)務(wù)中，認(rèn)定非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量的方式有以下幾種：
第一，非法開采出的礦產(chǎn)品尚未銷售，處于堆放或庫存狀態(tài)的，辦案機(jī)關(guān)可直接委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)非法開采的礦產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量稱重。此種情形下認(rèn)定非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量的方式較為簡(jiǎn)單。
第二，非法開采出的礦產(chǎn)品已銷售，能夠查找到過磅單、統(tǒng)計(jì)表、銷售憑證等銷售記錄材料的，辦案機(jī)關(guān)可通過審查銷售記錄材料的方式認(rèn)定非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量。此種情形下辦案機(jī)關(guān)通常會(huì)委托司法會(huì)計(jì)鑒定機(jī)構(gòu)，針對(duì)銷售記錄材料進(jìn)行鑒定并出具鑒定意見。
第三，證明非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量的直接證據(jù)已滅失，但犯罪嫌疑人在訊問中對(duì)非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量進(jìn)行了供述的，可將犯罪嫌疑人供述作為證據(jù)。但只有犯罪嫌疑人供述，沒有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定犯罪嫌疑人有罪和處以刑罰，需要結(jié)合其他證據(jù)綜合認(rèn)定非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量。
第四，證明非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量的直接證據(jù)已滅失，但非法開采行為造成的采坑區(qū)域能夠確定的，辦案機(jī)關(guān)可以依法委托鑒定機(jī)構(gòu)，依據(jù)地質(zhì)勘查、礦山開采相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，采取地形測(cè)繪、地質(zhì)調(diào)查等手段，同時(shí)結(jié)合該區(qū)域以往地質(zhì)資料、礦山設(shè)計(jì)資料等，對(duì)非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量進(jìn)行認(rèn)定。

二、鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)定非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量的主要程序和重點(diǎn)問題

實(shí)踐中，通過現(xiàn)場(chǎng)堆放礦產(chǎn)品的測(cè)量稱重或者開采記錄、銷售記錄證明非法采礦數(shù)量相對(duì)容易，而辦案機(jī)關(guān)委托地質(zhì)礦產(chǎn)領(lǐng)域?qū)I(yè)的勘查、設(shè)計(jì)、開采機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，通過圈定開采范圍，運(yùn)用相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、準(zhǔn)則計(jì)算非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量的，則存在鑒定程序的運(yùn)用和具體專業(yè)問題的認(rèn)定，具有較強(qiáng)的專業(yè)性和復(fù)雜性，需要辯護(hù)律師重點(diǎn)關(guān)注。

（一）確定非法采礦的具體范圍
認(rèn)定非法采礦具體范圍時(shí)，如果采坑還存在的，鑒定機(jī)構(gòu)針對(duì)辦案機(jī)關(guān)提供的非法開采區(qū)域范圍，結(jié)合犯罪嫌疑人的供述及證人的指認(rèn)，針對(duì)非法開采區(qū)域開展地形測(cè)繪、測(cè)量、地質(zhì)調(diào)查，確定礦山巖石開采前后體積變化，圈定非法開采具體空間范圍。針對(duì)非法開采的采坑已經(jīng)回填的，鑒定機(jī)構(gòu)除了測(cè)繪、測(cè)量外，還必須運(yùn)用礦產(chǎn)資源勘查中物化探等專業(yè)的勘查技術(shù)手段，圈定非法采礦的具體空間范圍。
實(shí)踐中，有的犯罪嫌疑人關(guān)于開采區(qū)域范圍的供述并不準(zhǔn)確，有的證人關(guān)于開采區(qū)域范圍的指認(rèn)存在虛假陳述，有的鑒定機(jī)構(gòu)未完全按照合地質(zhì)勘查規(guī)范等規(guī)定開展測(cè)繪、測(cè)量、地質(zhì)調(diào)查，導(dǎo)致鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)定的非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量不客觀、不真實(shí)。
（二）估算非法開采區(qū)域的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量
在確定非法采礦具體范圍基礎(chǔ)上，鑒定機(jī)構(gòu)依據(jù)該區(qū)域的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告確定礦體和礦石的相關(guān)數(shù)值，按照地質(zhì)勘查中儲(chǔ)量估算的規(guī)范、準(zhǔn)則等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，估算出非法開采區(qū)域的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量。
實(shí)踐中，有關(guān)的辦案機(jī)關(guān)將未經(jīng)評(píng)審備案的儲(chǔ)量報(bào)告，以及開采范圍周邊區(qū)域的地質(zhì)報(bào)告作為鑒定材料提供給鑒定機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致鑒定機(jī)構(gòu)估算的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量不可信。
（三）扣除非法開采區(qū)域歷史形成的采空區(qū)
有的礦山歷史上存在多次采挖行為，在犯罪嫌疑人實(shí)施非法采礦行為之前，該區(qū)域內(nèi)已形成了歷史采空區(qū)。對(duì)此，在估算非法開采區(qū)域資源儲(chǔ)量時(shí)，應(yīng)對(duì)犯罪嫌疑人非法開采之前形成的采空區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量進(jìn)行扣除。
例如，A公司非法采礦案中，早在A公司實(shí)施非法采礦行為之前，檢察機(jī)關(guān)指控的非法開采區(qū)域內(nèi)已經(jīng)存在相當(dāng)數(shù)量的采空區(qū)，這些采空區(qū)顯然不應(yīng)當(dāng)歸于A公司非法開采的范疇。并且，該區(qū)域以往的地質(zhì)報(bào)告中明確記載，該礦山存在采空區(qū)，且地處老礦區(qū)，從上個(gè)世紀(jì)50年代開始就有村民挖掘。然而，檢察機(jī)關(guān)并未查清A公司非法開采區(qū)域的歷史采空區(qū)情況，籠統(tǒng)地將之全部計(jì)入A公司非法開采的范圍，由此計(jì)算出的非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量無疑是錯(cuò)誤的。
實(shí)踐中，由于非法采礦行為發(fā)生時(shí)間久遠(yuǎn)、調(diào)取相關(guān)證據(jù)難度較大等原因，有的辦案機(jī)關(guān)在未查明非法開采區(qū)域歷史采空區(qū)的情況下，即委托鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量認(rèn)定，導(dǎo)致鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)定的非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量多于犯罪嫌疑人實(shí)際開采量。
（四）考慮礦產(chǎn)資源可信度系數(shù)
由于礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的不確定性，專業(yè)機(jī)構(gòu)在評(píng)估認(rèn)定資源量時(shí)，需對(duì)資源量中地質(zhì)可靠程度較低的部分，采用可信度系數(shù)進(jìn)行調(diào)整。《國土資源部關(guān)于采礦權(quán)評(píng)估和確認(rèn)有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)〔2002〕271號(hào)）明確規(guī)定，對(duì)于推測(cè)的和預(yù)測(cè)的資源量，視礦山企業(yè)利用情況、設(shè)計(jì)利用情況，分別選取資源量的可信度系數(shù)參與計(jì)算。資源量可信度系數(shù)取值范圍為0.5～0.8。
例如，B公司非法采礦案中，非法開采區(qū)域所在礦區(qū)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告記載，礦區(qū)內(nèi)保有煤炭資源量1400萬噸，其中控制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)儲(chǔ)量（122b）420萬噸，推斷的內(nèi)蘊(yùn)經(jīng)濟(jì)的資源量（333）980萬噸，即內(nèi)蘊(yùn)經(jīng)濟(jì)的資源量（333）占總資源量的70%。經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)估算，非法開采區(qū)域的資源量為280萬噸，鑒定機(jī)構(gòu)按照推斷的內(nèi)蘊(yùn)經(jīng)濟(jì)的資源量（333）占比70%的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可信度系數(shù)取值0.8，進(jìn)而估算出非法開采區(qū)域的資源儲(chǔ)量為240.7萬噸。
（五）在資源儲(chǔ)量的基礎(chǔ)上計(jì)算可采儲(chǔ)量
礦產(chǎn)資源開采過程中會(huì)產(chǎn)生開采損失量，因此實(shí)際采出量必然小于礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量。礦產(chǎn)資源管理中通常使用開采回采率（采出的礦石占礦石儲(chǔ)量的百分比）這一概念界定礦產(chǎn)資源開采損失。在非法采礦案件中，應(yīng)在礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量基礎(chǔ)上，乘以回采率計(jì)算出可采儲(chǔ)量，據(jù)此認(rèn)定非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量。
以煤炭資源為例，《生產(chǎn)煤礦回采率管理暫行規(guī)定》（國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第17號(hào)）、《煤礦回采率計(jì)算方法及要求》《煤炭工業(yè)露天礦設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50197-2015）》等規(guī)定及規(guī)范中，對(duì)煤炭資源開采回采率進(jìn)行了規(guī)定。礦山建設(shè)生產(chǎn)過程中，煤礦企業(yè)按照上述規(guī)定及規(guī)范，根據(jù)礦山實(shí)際情況，在礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案、初步設(shè)計(jì)等文件中確定煤礦回采率，并報(bào)主管部門審查。認(rèn)定煤炭企業(yè)非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量時(shí)，應(yīng)在煤炭資源儲(chǔ)量基礎(chǔ)上，乘以回采率計(jì)算出可采儲(chǔ)量，據(jù)此認(rèn)定非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量。
實(shí)踐中，有的辦案人員由于不熟悉地質(zhì)礦產(chǎn)行業(yè)的特點(diǎn)和規(guī)律，對(duì)礦產(chǎn)資源可信度系數(shù)、回采率的概念不予認(rèn)可，要求鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)定非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量時(shí)不予考慮可信度系數(shù)和回采率。

三、如何針對(duì)礦產(chǎn)品數(shù)量的認(rèn)定問題提供有效律師辯護(hù)

第一，依據(jù)地質(zhì)礦產(chǎn)領(lǐng)域?qū)I(yè)規(guī)定進(jìn)行精準(zhǔn)辯護(hù)。非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量的認(rèn)定，涉及地質(zhì)勘查、儲(chǔ)量估算、可信度系數(shù)、回采率等諸多專業(yè)概念，律師辯護(hù)工作必須建立在正確理解和運(yùn)用專業(yè)知識(shí)的基礎(chǔ)上。辯護(hù)律師在辯護(hù)過程中，應(yīng)重點(diǎn)審查的事項(xiàng)包括：鑒定機(jī)構(gòu)實(shí)施的勘查和測(cè)量工作是否符合地質(zhì)勘查規(guī)范等要求，估算礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量所依據(jù)的儲(chǔ)量報(bào)告是否真實(shí)可靠、是否經(jīng)過了評(píng)審備案，認(rèn)定資源儲(chǔ)量時(shí)是否考慮了地質(zhì)可靠程度、選取的可信度系數(shù)是否合規(guī)，計(jì)算可采儲(chǔ)量時(shí)是否扣減了開采損失、回采率的選定是否合規(guī)等等。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)鑒定意見中依據(jù)的儲(chǔ)量報(bào)告、可信度系數(shù)、回采率和可采儲(chǔ)量等專業(yè)問題發(fā)表充分的辯護(hù)意見，以便于合法合理確定非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量。

第二，運(yùn)用刑事證據(jù)規(guī)則進(jìn)行有效辯護(hù)。一是督促辦案機(jī)關(guān)全面調(diào)查收集證據(jù)。辯護(hù)律師及當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)辦案機(jī)關(guān)未依法調(diào)取對(duì)自身有利證據(jù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向辦案機(jī)關(guān)提交有關(guān)證據(jù)線索，并申請(qǐng)辦案機(jī)關(guān)調(diào)取有關(guān)證據(jù)。二是鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量進(jìn)行認(rèn)定后，辯護(hù)律師應(yīng)對(duì)鑒定意見進(jìn)行全面審查，針對(duì)鑒定意見存在的問題及時(shí)提出異議，必要時(shí)提出補(bǔ)充鑒定申請(qǐng)或重新鑒定申請(qǐng)。三是針對(duì)存疑證據(jù)提出按照有利于被告原則處理。在辯護(hù)過程中，針對(duì)不同鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見中關(guān)于非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量認(rèn)定不一致，犯罪嫌疑人和證人證言關(guān)于非法開采礦產(chǎn)品數(shù)量的陳述不一致，作為鑒定材料的不同地質(zhì)資料之間內(nèi)容相互矛盾等情形進(jìn)行充分分析論證。
第三，借助“外腦”助力律師辯護(hù)。一是，根據(jù)案情需要聘請(qǐng)地質(zhì)礦產(chǎn)行業(yè)、刑法領(lǐng)域的權(quán)威專家，針對(duì)礦產(chǎn)品數(shù)量認(rèn)定中涉及的專業(yè)問題進(jìn)行進(jìn)行專題論證，出具專家論證意見，對(duì)律師辯護(hù)形成有力支撐。二是，申請(qǐng)專家輔助人出庭，由專家輔助人專業(yè)、客觀地向法庭闡明有關(guān)專業(yè)問題，揭露鑒定意見中存在的問題；同時(shí)在鑒定人出庭的情況下，專家輔助人和鑒定人當(dāng)庭對(duì)質(zhì)，以專業(yè)對(duì)專業(yè)的方式全面深入查清鑒定意見中存在的問題。三是，必要時(shí)辯護(hù)律師可以建議當(dāng)事人委托或者自行委托專業(yè)機(jī)構(gòu)、專家人員，依據(jù)當(dāng)事人提供的有關(guān)材料對(duì)非法開采的礦產(chǎn)品數(shù)量進(jìn)行單方認(rèn)定，形成專業(yè)結(jié)論，對(duì)辦案機(jī)關(guān)的鑒定意見進(jìn)行反駁和否定，以達(dá)到查清事實(shí)、排除非法證據(jù)等效果。