文章來源于公眾號(hào)：永高礦業(yè)律師，原文鏈接：煤炭探礦權(quán)管理法律實(shí)務(wù)要點(diǎn)之一：探礦權(quán)出讓

引言

習(xí)近平總書記指出，能源保障和安全事關(guān)國計(jì)民生，是須臾不可忽視的“國之大者”。鑒于我國“富煤貧油少氣”的資源現(xiàn)狀，現(xiàn)階段煤炭作為我國主體能源，是我國能源安全保障的“壓艙石”。2023年全國生產(chǎn)原煤47.1億噸，現(xiàn)有生產(chǎn)煤礦4300座左右，新的煤炭產(chǎn)能還在陸續(xù)釋放。煤炭資源開發(fā)利用的特殊性，決定煤礦開發(fā)的全流程涉及眾多的法律政策規(guī)定和監(jiān)管要求。如何實(shí)現(xiàn)煤礦合法合規(guī)的審批、建設(shè)、開采和經(jīng)營，是煤礦企業(yè)面臨的重要現(xiàn)實(shí)問題。筆者根據(jù)以往實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，從礦權(quán)管理、項(xiàng)目審批、礦山建設(shè)、煤礦開采、用地用水、安全環(huán)保等方面，撰寫煤礦管理法律實(shí)務(wù)系列文章，供煤礦企業(yè)參考。

探礦權(quán)是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。依法取得探礦權(quán)并開展煤炭資源勘查，是煤炭資源開發(fā)前期的核心工作。筆者根據(jù)礦產(chǎn)資源勘查相關(guān)法律法規(guī)政策，結(jié)合煤礦行業(yè)的特殊管理要求，對(duì)煤礦企業(yè)探礦階段涉及的探礦權(quán)取得、探礦權(quán)延續(xù)、探礦權(quán)合并、探礦權(quán)分立、探礦權(quán)保留、探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓等審批管理事項(xiàng)進(jìn)行梳理，以期為煤礦企業(yè)探礦工作的依法依規(guī)開展提供參考。

一、煤炭探礦權(quán)的出讓取得

煤炭探礦權(quán)出讓取得，是指煤礦企業(yè)通過礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)招拍掛、協(xié)議等方式直接獲取自然資源主管部門出讓的探礦權(quán)。
（一）煤炭探礦權(quán)出讓權(quán)限的歷史沿革
根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》及《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》（國務(wù)院令第240號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“240號(hào)文件”）規(guī)定，我國探礦權(quán)實(shí)行中央和省級(jí)政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門兩級(jí)出讓。煤炭作為240號(hào)文件附件所列34種重要礦產(chǎn)之一，應(yīng)由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門審批發(fā)證，同時(shí)國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門可以授權(quán)省級(jí)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門審批發(fā)證。
自1998年以后，原地質(zhì)礦產(chǎn)部下發(fā)了《關(guān)于授權(quán)頒發(fā)勘查許可證采礦許可證的規(guī)定》(地發(fā)〔1999〕48號(hào))等文件，煤炭礦業(yè)權(quán)審批權(quán)限逐步下放至省級(jí)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門。2005年，按照國務(wù)院全面整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序的部署，原國土資源部下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權(quán)限有關(guān)問題的通知》(國土資發(fā)〔2005〕200號(hào))，其中規(guī)定上收勘查面積大于30平方公里的煤炭勘查項(xiàng)目。  
自2010年起，原國土資源部開始探索按照“部控省批”模式，開展礦業(yè)權(quán)審批制度改革，其中多次涉及煤炭礦業(yè)權(quán)的審批權(quán)限調(diào)整：2010年，在黑龍江、貴州和陜西三省開展煤炭礦業(yè)權(quán)審批改革試點(diǎn)，將其省境內(nèi)的煤炭勘查項(xiàng)目全部授權(quán)省國土資源廳審批發(fā)證。2010年，授權(quán)寧夏回族自治區(qū)國土資源廳，辦理已有探礦權(quán)、采礦權(quán)整合勘查面積大于30平方公里(含)勘查項(xiàng)目的審批登記。2010年，授權(quán)青海省國土資源廳審批登記柴達(dá)木循環(huán)經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的煤炭礦業(yè)權(quán)。2014年，將新疆自治區(qū)境內(nèi)煤炭勘查、開采項(xiàng)目授權(quán)新疆自治區(qū)國土資源廳審批發(fā)證。
2017年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《礦業(yè)權(quán)出讓制度改革方案》，其中將煤炭探礦權(quán)全部下放至省級(jí)國土資源主管部門審批。2019年，自然資源部印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)礦產(chǎn)資源管理改革若干事項(xiàng)的意見（試行）》（自然資規(guī)〔2019〕7號(hào)），規(guī)定同一礦種探礦權(quán)采礦權(quán)出讓登記同級(jí)管理，自然資源部負(fù)責(zé)石油等14種戰(zhàn)略性礦種的出讓管理，省級(jí)自然資源主管部門負(fù)責(zé)其他戰(zhàn)略性礦產(chǎn)（包括煤炭）的出讓管理。
（二）煤炭探礦權(quán)出讓方式的歷史沿革
1986年頒布及1996年修改的《礦產(chǎn)資源法》中均規(guī)定，勘查礦產(chǎn)資源，必須依法申請(qǐng)、經(jīng)批準(zhǔn)取得探礦權(quán)，即通過申請(qǐng)審批（申請(qǐng)?jiān)谙龋┓绞匠鲎屘降V權(quán)。
1998年出臺(tái)的《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》，首次規(guī)定探礦權(quán)可以通過招標(biāo)投標(biāo)的方式有償取得。2003年原國土資源部出臺(tái)《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法(試行)》（國土資發(fā)〔2003〕197號(hào)），規(guī)定新設(shè)探礦權(quán)屬于國家出資勘查并已探明可供進(jìn)一步勘查的礦產(chǎn)地、探礦權(quán)滅失的礦產(chǎn)地、國家和省兩級(jí)礦產(chǎn)資源勘查專項(xiàng)規(guī)劃劃定的勘查區(qū)塊等情形的，應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)拍賣掛牌的方式出讓。
2006年1月，原國土資源部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》（國土資發(fā)〔2006〕12號(hào)），其中將煤炭劃分為低風(fēng)險(xiǎn)礦產(chǎn)類，原則上探礦權(quán)采用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)出讓方式。針對(duì)國務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)礦產(chǎn)資源開發(fā)項(xiàng)目和為國務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供配套資源的礦產(chǎn)地等四種情形，探礦權(quán)可以采用協(xié)議方式出讓。2006年9月，國務(wù)院批復(fù)同意的《財(cái)政部國土資源部發(fā)展改革委關(guān)于深化煤炭資源有償使用制度改革試點(diǎn)的實(shí)施方案》（國函〔2006〕102號(hào)）中規(guī)定，山西、內(nèi)蒙古、黑龍江、安徽、山東、河南、貴州、陜西八個(gè)試點(diǎn)�。▍^(qū)）出讓新設(shè)煤炭資源探礦權(quán)、采礦權(quán)，除特別規(guī)定的以外，一律以招標(biāo)、拍賣、掛牌等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式有償取得。此后，原國土資源部出臺(tái)的《關(guān)于嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓管理有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)〔2012〕80號(hào)）、《關(guān)于嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓管理有關(guān)問題的通知》（國土資規(guī)〔2015〕3號(hào)）中，繼續(xù)嚴(yán)格限制礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓范圍。
2019年，自然資源部印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)礦產(chǎn)資源管理改革若干事項(xiàng)的意見（試行）》（自然資規(guī)〔2019〕7號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“7號(hào)文件”），要求全面推進(jìn)礦業(yè)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)性出讓，除協(xié)議出讓外，對(duì)其他礦業(yè)權(quán)以招標(biāo)、拍賣、掛牌方式公開競(jìng)爭(zhēng)出讓。對(duì)于煤炭資源，協(xié)議出讓的范圍僅限于國務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，以及已設(shè)采礦權(quán)深部或上部的同類礦產(chǎn)。2023年，自然資源部印發(fā)《關(guān)于深化礦產(chǎn)資源管理改革若干事項(xiàng)的意見》（自然資規(guī)〔2023〕6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“6號(hào)文件”），在7號(hào)文件基礎(chǔ)上，將已設(shè)采礦權(quán)周邊、零星分散資源，以及屬同一主體相鄰礦業(yè)權(quán)之間距離300米左右的夾縫區(qū)域，也納入可以協(xié)議出讓的范圍。
（三）煤炭探礦權(quán)競(jìng)爭(zhēng)性出讓程序
1.出讓準(zhǔn)備工作
第一，確定擬出讓區(qū)塊。目前，一些省份已建立礦業(yè)權(quán)出讓項(xiàng)目庫。省級(jí)自然資源主管部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)需求，從礦業(yè)權(quán)出讓項(xiàng)目庫名單中擇優(yōu)篩選擬出讓的煤炭區(qū)塊。擬出讓的煤炭區(qū)塊應(yīng)當(dāng)符合國土空間規(guī)劃、礦產(chǎn)資源規(guī)劃、煤炭礦區(qū)總體規(guī)劃、煤炭工業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生態(tài)環(huán)境保護(hù)及國家產(chǎn)業(yè)政策等政策要求。有的省份還對(duì)擬出讓煤炭區(qū)塊的勘查程度做出了規(guī)定。
第二，審核出讓方案。省級(jí)自然資源管理部門擬定出讓方式、競(jìng)買人資格條件、出讓起始價(jià)、出讓收益征收、出讓時(shí)間等事項(xiàng)，草擬出讓方案，在征求省級(jí)部門及地市政府意見的基礎(chǔ)上，審議確定出讓方案。通常，省級(jí)自然資源管理部門作為主管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)確定煤炭探礦權(quán)出讓方案，但也有的省份規(guī)定須報(bào)省級(jí)人民政府決定。
2.出讓實(shí)施工作
以招標(biāo)、拍賣、掛牌方式出讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在統(tǒng)一的公共資源交易平臺(tái)體系中進(jìn)行。公共資源交易平臺(tái)按照省級(jí)自然資源主管部門下達(dá)的委托書或者任務(wù)書組織實(shí)施。
（1）編制出讓文件并發(fā)布出讓公告
公共資源交易平臺(tái)依據(jù)出讓人提供的相關(guān)材料編制招標(biāo)、拍賣、掛牌相關(guān)文件。礦業(yè)權(quán)出讓前應(yīng)當(dāng)在自然資源部門戶網(wǎng)站、同級(jí)自然資源主管部門門戶網(wǎng)站（或政府門戶網(wǎng)站）和政府公共資源交易平臺(tái)公告不少于20個(gè)工作日。出讓公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1.出讓人和交易平臺(tái)的名稱、住所；2.擬出讓探礦權(quán)的簡(jiǎn)要情況，包括區(qū)塊名稱、地理位置、勘查礦種、區(qū)域坐標(biāo)、面積、資源儲(chǔ)量（勘查工作程度）、出讓年限等；3.法律、法規(guī)、政策文件規(guī)定的投標(biāo)人或者競(jìng)買人的資質(zhì)條件；4.投標(biāo)人或者競(jìng)買人需具備的與勘查開采相匹配的資金實(shí)力等要求；5.出讓方式及交易的時(shí)間、地點(diǎn)；6.獲取招標(biāo)、拍賣、掛牌文件的途徑和申請(qǐng)報(bào)名的起止時(shí)間及方式；7.確定中標(biāo)人、競(jìng)得人的標(biāo)準(zhǔn)和方法；8.風(fēng)險(xiǎn)提示；9.對(duì)交易礦業(yè)權(quán)異議的處理方式；10.違約責(zé)任、公共資源交易領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒相關(guān)提示等。
（2）競(jìng)買人條件及報(bào)名程序
1）競(jìng)買人條件
競(jìng)買人原則上應(yīng)當(dāng)為營利法人或者非營利法人中的事業(yè)單位法人，在90日內(nèi)未注銷該申請(qǐng)區(qū)塊范圍內(nèi)的探礦權(quán)，在6個(gè)月內(nèi)未被吊銷過勘查許可證，未被列入全國礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示系統(tǒng)中的“異常名錄”或“嚴(yán)重違法名單”，且未被列入信用懲戒對(duì)象等名錄。
有的省份基于煤炭資源配置政策，對(duì)競(jìng)買人資格提出了相關(guān)要求。例如，根據(jù)內(nèi)蒙古自治區(qū)出讓化工原料用煤的有關(guān)規(guī)定，出讓化工用煤的煤炭探礦權(quán)時(shí)，競(jìng)買人應(yīng)是符合化工原料用煤受讓范圍的化工項(xiàng)目企業(yè)。
2）競(jìng)買人報(bào)名
公共資源交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)按公告載明的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，接受競(jìng)買人的書面申請(qǐng)；競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)提供其符合礦業(yè)權(quán)受讓人主體資質(zhì)的有效證明材料，并對(duì)其真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé)。經(jīng)公共資源交易平臺(tái)審核符合公告的受讓人資質(zhì)條件的競(jìng)買人，取得交易資格。
（3）出讓收益起始價(jià)的確定
2023年財(cái)政部、自然資源部、國家稅務(wù)總局印發(fā)的《礦業(yè)權(quán)出讓收益征收辦法》（財(cái)綜〔2023〕10號(hào)）中， 將煤炭列入按礦業(yè)權(quán)出讓收益率形式征收礦業(yè)權(quán)出讓收益的礦種范圍，在招拍掛出讓探礦權(quán)時(shí)征收競(jìng)爭(zhēng)確定的成交價(jià)，在礦山開采時(shí)逐年征收采礦權(quán)出讓收益。出讓煤炭探礦權(quán)時(shí)，起始價(jià)主要依據(jù)礦業(yè)權(quán)面積，綜合考慮成礦條件、勘查程度、礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)變化等因素確定。起始價(jià)征收標(biāo)準(zhǔn)由省級(jí)自然資源主管部門、財(cái)政部門參照國家的指導(dǎo)意見制定，報(bào)省級(jí)人民政府同意后公布執(zhí)行。
（4）招標(biāo)、拍賣、掛牌程序
招標(biāo)出讓礦業(yè)權(quán)的，每宗標(biāo)的的投標(biāo)人不得少于3人。少于3人的，出讓人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定停止招標(biāo)、重新組織或者選擇其他方式交易。招標(biāo)出讓礦業(yè)權(quán)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)投標(biāo)法、招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例等組織招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。拍賣出讓礦業(yè)權(quán)應(yīng)當(dāng)按照拍賣法組織拍賣活動(dòng)。掛牌期間，交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在掛牌起始日公布掛牌起始價(jià)、增價(jià)規(guī)則、掛牌時(shí)間等；競(jìng)買人在掛牌時(shí)間內(nèi)填寫報(bào)價(jià)單報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)相同的，最先報(bào)價(jià)為有效報(bào)價(jià)；交易平臺(tái)確認(rèn)有效報(bào)價(jià)后，更新掛牌價(jià)。掛牌期限屆滿，宣布最高報(bào)價(jià)及其報(bào)價(jià)者，并詢問競(jìng)買人是否愿意繼續(xù)競(jìng)價(jià)。有愿意繼續(xù)競(jìng)價(jià)的，通過限時(shí)競(jìng)價(jià)確定競(jìng)得人。
（5）交易結(jié)果確定及公示
以招標(biāo)方式出讓的，依據(jù)招標(biāo)條件，綜合擇優(yōu)確定中標(biāo)人；以拍賣方式出讓的，應(yīng)價(jià)最高且不低于底價(jià)的競(jìng)買人為競(jìng)得人；以掛牌方式出讓的，報(bào)價(jià)最高且不低于底價(jià)者為競(jìng)得人，只有一個(gè)競(jìng)買人報(bào)價(jià)且不低于底價(jià)的，掛牌成交。招標(biāo)成交的，公共資源交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在確定中標(biāo)人的當(dāng)天發(fā)出中標(biāo)通知書；拍賣、掛牌成交的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)簽訂成交確認(rèn)書。
公共資源交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在發(fā)出中標(biāo)通知書或者簽訂成交確認(rèn)書后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示，公示期不少于10個(gè)工作日。
（6）簽訂礦業(yè)權(quán)出讓合同
出讓人與中標(biāo)人或者競(jìng)得人根據(jù)中標(biāo)通知書或者成交確認(rèn)書簽訂礦業(yè)權(quán)出讓合同。礦業(yè)權(quán)出讓合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本內(nèi)容：（一）出讓人、中標(biāo)人或者競(jìng)得人的名稱、場(chǎng)所、法定代表人；（二）出讓礦業(yè)權(quán)的簡(jiǎn)要情況，包括區(qū)塊名稱、地理位置、勘查礦種、區(qū)域坐標(biāo)、面積、資源儲(chǔ)量（勘查工作程度）等;（三）出讓礦業(yè)權(quán)的年限；（四）成交價(jià)格、付款期限、要求或者權(quán)益實(shí)現(xiàn)方式等；（五）申請(qǐng)辦理礦業(yè)權(quán)登記手續(xù)的時(shí)限及要求；（六）爭(zhēng)議解決方式及違約責(zé)任等。
根據(jù)內(nèi)蒙古自治區(qū)出讓化工原料用煤的有關(guān)規(guī)定，化工原料用煤礦業(yè)權(quán)出讓完成后，除簽訂礦業(yè)權(quán)出讓合同外，所在地盟行政公署、市人民政府負(fù)責(zé)與競(jìng)得人簽訂化工項(xiàng)目建設(shè)和化工原料用煤生產(chǎn)銷售協(xié)議，明確化工項(xiàng)目建設(shè)、投產(chǎn)時(shí)限，逾期未建設(shè)的，自治區(qū)相關(guān)部門暫緩辦理煤礦建設(shè)核準(zhǔn)、批復(fù)、備案、登記等手續(xù)；逾期未建成投產(chǎn)的，自治區(qū)依據(jù)協(xié)議收回出讓礦業(yè)權(quán)并退還已繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益。
3.出讓登記工作
礦業(yè)權(quán)出讓成交信息公示無異議、中標(biāo)人或者競(jìng)得人履行相關(guān)手續(xù)后，向自然資源主管部門申請(qǐng)辦理礦業(yè)權(quán)登記手續(xù)。一般應(yīng)提交以下方面材料：
（1）探礦權(quán)申請(qǐng)登記書；
（2）勘查合同或勘查工作計(jì)劃；
（3）勘查實(shí)施方案和評(píng)審意見書；（勘查實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)符合地質(zhì)勘查規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)劃勘查資金投入不得低于法定最低勘查投入要求）
（4）探礦權(quán)出讓合同；
（5）礦業(yè)權(quán)出讓收益繳納證明材料；
（6）申請(qǐng)人的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本或事業(yè)單位法人證書；
（7）市縣自然資源主管部門核查意見；
（8）探礦權(quán)申請(qǐng)范圍與已設(shè)油氣探礦權(quán)重疊的，申請(qǐng)人須向登記管理機(jī)關(guān)提交不影響已設(shè)探礦權(quán)人權(quán)益承諾；探礦權(quán)申請(qǐng)范圍與已設(shè)油氣采礦權(quán)范圍重疊的，申請(qǐng)人須和已設(shè)采礦權(quán)人簽訂互不影響和權(quán)益保護(hù)協(xié)議。
申請(qǐng)人上述資料齊備的，自然資源主管部門應(yīng)依法受理探礦權(quán)新設(shè)登記申請(qǐng)，并在受理后40日內(nèi)作出行政審批決定。

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