文章來源于公眾號：永高礦業(yè)律師，原文鏈接：必看！礦業(yè)權人如何應對探礦權采礦權司法評估拍賣
 

引言

探礦權、采礦權（以下合稱“礦業(yè)權”）是礦業(yè)企業(yè)的核心資產(chǎn)。在礦業(yè)企業(yè)因債務問題陷入糾紛，被人民法院采取強制執(zhí)行措施的情況下，礦業(yè)權往往是法院強制執(zhí)行的重點財產(chǎn)對象。礦業(yè)權司法處置涉及查封、評估、拍賣變賣等法律程序，具有較強的專業(yè)性和復雜性。鑒于礦業(yè)權執(zhí)行案件標的額巨大，事關礦業(yè)權人重大利益，礦業(yè)權人應高度重視并做好礦業(yè)權司法評估拍賣的應對工作，充分運用法律手段維護自身合法權益。

一、礦業(yè)權司法查封的辦理、效力及后果

人民法院在對被執(zhí)行財產(chǎn)采取強制拍賣、變賣、以物抵債等處分措施之前,根據(jù)不同的財產(chǎn)類型,必須先采取查封、扣押、凍結等控制性措施。對于被執(zhí)行人名下的礦業(yè)權，人民法院非經(jīng)查封不得處分。
礦業(yè)權查封登記機關及查封期限。法院對被執(zhí)行人擁有的礦業(yè)權進行查封時，通常應到礦業(yè)權發(fā)證機關進行查封登記。需要注意的是，實務中有的省份對礦業(yè)權查封登記機關作出了特殊規(guī)定，在辦理查封業(yè)務時須關注地方具體政策。礦業(yè)權查封期限最長不超過三年。當債務人的同一采礦權被多個債權人申請采取查封措施時，以查封時間排序，確定查封在先的為首封，在后的為輪候查封。如首封查封到期未辦續(xù)封登記，則排序在后的輪候查封開始生效。
礦業(yè)權查封的法律效力。礦業(yè)權被查封后，該財產(chǎn)的處分權已經(jīng)被人民法院所取得，被執(zhí)行人不得再對該礦業(yè)權進行有害債權人的處分行為。礦業(yè)權人如果仍然和第三人進行以轉移該財產(chǎn)權屬、設定權屬負擔的交易行為，將會面臨交易目的不能實現(xiàn)的后果。礦業(yè)權被查封后，不得進行變更登記和抵押備案登記，但不影響采礦權、探礦權延續(xù)手續(xù)的辦理。

關于采礦權在查封期間能否開采的問題。人民法院取得處分權之后,被執(zhí)行人的處分權即受到限制，這種限制因人民法院采取的查封方法不同而有所區(qū)別。對于不動產(chǎn),在實踐中有所謂“活封”和“死封”的區(qū)別。“活封”即僅僅在不動產(chǎn)登記機構辦理查封登記，限制不動產(chǎn)的交易，但不影響被執(zhí)行人繼續(xù)使用，以避免資源浪費。“死封”則除限制不動產(chǎn)的價值交易之外，還禁止被執(zhí)行人和第三人使用�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于在執(zhí)行工作中規(guī)范執(zhí)行行為切實保護各方當事人財產(chǎn)權益的通知》中規(guī)定，對能采取“活封”措施的，盡量不“死封”，使財產(chǎn)繼續(xù)發(fā)揮其財產(chǎn)價值，防止減損當事人利益。實務中，人民法院一般允許債務人在采礦權被查封后繼續(xù)實施礦山開采。

二、礦業(yè)權司法評估程序

執(zhí)行過程中，原則上應當由首先查封的法院負責處置查封財產(chǎn)。首封法院決定啟動采礦權處置程序后，一般應委托專業(yè)機構對礦業(yè)權進行評估。
第一，法院委托評估機構。人民法院應當通知雙方當事人在指定期限內從礦業(yè)權評估機構名單庫中協(xié)商確定三家評估機構以及順序；雙方當事人在指定期限內協(xié)商不成或者一方當事人下落不明的，采取搖號方式隨機確定三家評估機構以及順序。雙方當事人一致要求在同一名單子庫中隨機確定的，人民法院應當準許。人民法院應當向順序在先的評估機構出具評估委托書，評估委托書應當載明財產(chǎn)名稱、物理特征、規(guī)格數(shù)量、目的要求、完成期限以及其他需要明確的內容等。
第二，提供評估材料。評估機構確定后，人民法院應向評估機構提供評估所需材料。
探礦權評估所需的材料主要有：權屬材料，包括勘查許可證及其批準的區(qū)塊范圍圖、探礦權出讓收益（價款）繳納情況說明及相關材料、探礦權人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；地質、儲量及采礦、選礦類技術類材料，包括地質勘查全過程所取得各種地勘成果、綜合性地質礦產(chǎn)平面圖、礦區(qū)勘查工程布置圖、典型剖面圖、物化探成果圖、主要礦體儲量計算圖、礦山建設可行性研究報告或初步設計或開發(fā)利用方案；財務統(tǒng)計類材料，包括地質勘查工作期間的歷年投入的地勘費統(tǒng)計報表、地質勘查工作期間主要、大額的地勘費發(fā)票、歷年完成的勘查實物工作量統(tǒng)計等。 
采礦權評估所需的材料主要有：權屬材料，包括采礦權人及礦山法人營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證副本或劃定礦區(qū)范圍批復、采礦權出讓收益（價款）繳納情況說明及相關文件材料；地質材料，包括與本次評估基準日最接近的礦產(chǎn)資源儲量 報告及其儲量評審意見及備案證明、儲量核實基準日至評估基準日各年儲量動態(tài)報表、礦區(qū)范圍地質圖、典型剖面圖、主要礦體（層）儲量計算圖；采選材料，包括礦山開發(fā)利用方案或可行性研究報告或初步設計及其審查意見、礦山近三年來生產(chǎn)報表或主要技術經(jīng)濟指標統(tǒng)計表、開拓系統(tǒng)平面示意圖、采選工藝流程圖；財務統(tǒng)計類材料，包括：按礦山采、選（冶）分列 的近三年度財務決算報告和評估基準日會計表、近五年度和評估基準日當年產(chǎn)品銷售統(tǒng)計等。

第三，出具礦業(yè)權評估報告。評估機構應在收到人民法院提供的評估委托書和相關材料后三十日內，出具礦業(yè)權評估報告。人民法院決定暫緩或者裁定中止執(zhí)行的期間，應當從前述期限中扣除。評估機構不能在期限內出具評估報告的，應當在期限屆滿五日前書面向人民法院申請延長期限。人民法院決定延長期限的，延期次數(shù)不超過兩次，每次不超過十五日。

三、礦業(yè)權評估報告異議的處理

人民法院收到礦業(yè)權評估報告后，應當在三日內發(fā)送給當事人及利害關系人。當事人、利害關系人收到礦業(yè)權評估報告后，對評估報告持有異議的，可在5日內向人民法院提出書面異議。人民法院收到書面異議后，按照以下情形分別予以處理：
第一，當事人、利害關系人認為評估報告存在財產(chǎn)基本信息錯誤、超出財產(chǎn)范圍或者遺漏財產(chǎn)情形，人民法院經(jīng)審查,裁定異議成立的,應當在三日內交評估機構予以書面說明或者補正。評估機構在五日內未作說明或者補正的,人民法院應當撤回對該評估機構的委托,另行委托下一順序的評估機構重新進行評估。
第二，當事人、利害關系人認為評估報告存在評估機構或者評估人員不具備相應評估資質、評估程序嚴重違法情形,人民法院經(jīng)審查,裁定異議成立的,人民法院應當通知該評估機構在三日內退回委托評估的材料,并另行委托下一順序的評估機構重新進行評估。
第三，當事人、利害關系人對評估報告的參照標準、計算方法或者評估結果等提出書面異議的，人民法院應當在三日內交評估機構予以書面說明。評估機構在五日內未作說明或者當事人、利害關系人對作出的說明仍有異議的，人民法院應當交由中國礦業(yè)權評估師協(xié)會進行專業(yè)技術評審。

四、礦業(yè)權司法拍賣及變賣程序

礦業(yè)權評估結果確定后，人民法院即組織開展礦業(yè)權司法拍賣活動。司法拍賣方式原則上應采取網(wǎng)絡司法拍賣，即通過互聯(lián)網(wǎng)拍賣平臺，以網(wǎng)絡電子競價方式公開處置礦業(yè)權。
（一）第一次司法拍賣
第一次司法拍賣的起拍價由人民法院參照評估價確定，不得低于評估價的百分之七十。
人民法院應當在拍賣三十日前發(fā)布公告。競買人須按照人民法院確定的金額繳納保證金。保證金數(shù)額由人民法院在起拍價的百分之五至百分之二十范圍內確定。
網(wǎng)絡司法拍賣從起拍價開始以遞增出價方式競價，增價幅度由人民法院確定。競買人以低于起拍價出價的無效。網(wǎng)絡司法拍賣的競價時間應當不少于二十四小時。競價程序結束前五分鐘內無人出價的，最后出價即為成交價；有出價的，競價時間自該出價時點順延五分鐘。網(wǎng)絡司法拍賣成交的，由網(wǎng)絡司法拍賣平臺自動生成確認書并公示。拍賣成交后買受人悔拍的，交納的保證金不予退還。
（二）第二次司法拍賣
首次拍賣流拍后，如果申請執(zhí)行人未申請以物抵債，法院應當在三十日內再次拍賣，同時應當在拍賣十五日前發(fā)布公告。再次拍賣的起拍價降價幅度不得超過前次起拍價的百分之二十。
（三）司法變賣
如果第二次司法拍賣流拍，人民法院應當于10日內詢問申請執(zhí)行人是否接受以物抵債。不接受以物抵債的，人民法院應當于網(wǎng)拍二拍流拍之日起15日內發(fā)布網(wǎng)絡司法變賣公告。網(wǎng)絡司法變賣期為60天，人民法院應當在公告中確定變賣期的開始時間。網(wǎng)絡司法變賣的變賣價為網(wǎng)絡司法拍賣二拍流拍價。

變賣期開始后，取得競買資格的競買人即可以出價。自第一次出價開始進入24小時競價程序，其他取得競買資格的競買人可在競價程序內以遞增出價方式參與競買。競價程序內無其他人出價的，變賣財產(chǎn)由第一次出價的競買人競得；競價程序內有其他人出價的，變賣財產(chǎn)由競價程序結束時最高出價者競得。

五、采礦權司法拍賣及變賣后的處理

第一，拍賣成交后的處理。礦業(yè)權被拍賣或變賣后，礦業(yè)權登記管理機關憑競得人提交的礦業(yè)權變更申請文件和人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書，予以辦理探礦權變更登記。如果礦業(yè)權拍賣成交金額大于債權金額，人民法院將拍賣所得價款用于支付申請執(zhí)行人，并收取強制執(zhí)行費等費用后，剩余款項退還給被執(zhí)行人。
第二，以物抵債。在一拍、二拍、變賣程序中，不管是哪個程序流拍后，申請執(zhí)行人都可以向人民法院申請以該次流拍價進行抵債，法院根據(jù)申請執(zhí)行人的申請作出以物抵債裁定。
需要說明的是，在強制執(zhí)行程序中，經(jīng)申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人同意，且不損害其他債權人合法權益和社會公共利益的，人民法院可以不經(jīng)拍賣、變賣，直接將被執(zhí)行人的財產(chǎn)作價交申請執(zhí)行人抵償債務。

第三，如果礦業(yè)權最終流拍，且申請執(zhí)行人仍不表示接受該財產(chǎn)抵債的，人民法院應當解除查封，將采礦權退還給被執(zhí)行人。

六、關于礦業(yè)權人應對司法評估拍賣維護自身權益的幾點建議

鑒于礦業(yè)權執(zhí)行案件通常標的額巨大，事關礦業(yè)權人重大利益，且礦業(yè)權處置具有較強的專業(yè)性和復雜性，礦業(yè)權人應高度重視并做好礦業(yè)權司法評估拍賣的應對工作。
第一，積極參與評估機構的選定和對接。法院決定啟動司法拍賣程序后，礦業(yè)權人應和法院及申請執(zhí)行人溝通協(xié)商，確定礦業(yè)權評估機構。提前著手評估資料的準備工作，對于評估有關資料缺失的情形，視情況開展資料的編制和完善工作，掌握評估工作的主動權。針對評估程序推進、評估參數(shù)選取等事宜，和評估機構做好溝通交流。
第二，及時針對評估報告提出異議。礦業(yè)權人收到評估報告后，應組織專業(yè)人員抓緊研究，針對評估報告中的錯誤在5日內向法院提出異議。針對評估報告涉及的專業(yè)問題，必要時聘請專業(yè)機構及人員提供支持。如果礦業(yè)權人所提異議涉及評估報告的參照標準、計算方法或者評估結果等問題，礦業(yè)權人可根據(jù)評估機構的回復情況，決定是否申請法院將評估報告交中國礦業(yè)權評估師協(xié)會組織進行專業(yè)技術評審。
第三，重點做好司法拍賣環(huán)節(jié)的維權工作。一是針對如何確定網(wǎng)絡司法拍賣起拍價，向法院提出己方意見。二是針對拍賣公告環(huán)節(jié)的信息披露事宜，從有利于己方角度和法院做好溝通。三是在發(fā)布拍賣公告、競買資格審查、拍賣競價等環(huán)節(jié)中，針對法院及其他主體存在違法行為、損害己方合法權益的情形，依法提出執(zhí)行異議。

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