國家實(shí)行礦產(chǎn)資源勘查及實(shí)物量估算 職業(yè)資格制度與勝任人制度的系列問答（一）

      今年3月14日自然資源部辦公廳對外發(fā)出了關(guān)于征求《礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定（征求意見稿）》和《礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格考試實(shí)施辦法（征求意見稿）》意見的通知（自然資辦函）﹝2022﹞428號），由于“名稱”的緣故，字面上看似乎只是“礦業(yè)權(quán)評估”，實(shí)質(zhì)上涉及兩大部分：即“礦產(chǎn)資源勘查及實(shí)物量估算”與“礦業(yè)權(quán)價值及相關(guān)權(quán)益評估”。前者是全新制度，后者早已實(shí)施二十年了。為此，筆者對尚不了解的讀者，采用問答方式進(jìn)行全景式的解答。

      1.礦產(chǎn)儲量評估師執(zhí)業(yè)資格與礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格不是已取消了，何時又恢復(fù)？恢復(fù)意味著什么？

      原人事部、國土資源部分別于1999年和2000年建立了礦產(chǎn)儲量評估師和礦業(yè)權(quán)評估師執(zhí)業(yè)資格制度，設(shè)定為準(zhǔn)入類；在2016年取消了礦產(chǎn)儲量評估師資格，在2014年將礦業(yè)權(quán)評估師資格由準(zhǔn)入類調(diào)整為水平評價類，并在2017年將礦業(yè)權(quán)評估師移出國家職業(yè)資格目錄。經(jīng)國務(wù)院常務(wù)會議通過，又于2021年恢復(fù)礦業(yè)權(quán)評估師為水平評價類職業(yè)資格，重新列入國家職業(yè)資格目錄中。再次恢復(fù)表面上是將涉礦領(lǐng)域的原礦產(chǎn)儲量評估師與礦業(yè)權(quán)評估師合一，實(shí)質(zhì)上是將合一后的原礦產(chǎn)儲量評估師職業(yè)范疇由“儲量評審”改變?yōu)?ldquo;礦產(chǎn)資源勘查及實(shí)物量估算”。此項恢復(fù)意味著國家將對以往從事地質(zhì)勘查與地質(zhì)報告編制職業(yè)，實(shí)行職業(yè)資格制度，即從業(yè)人員必須通過全國統(tǒng)一的職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格后，再經(jīng)過登記程序方能執(zhí)業(yè)。

      2.申請參加礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格考試需要符合哪些條件？今年考試是什么時間？有哪些科目？

      《礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定（征求意見稿）》第十一條規(guī)定了申請參加礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格考試的條件，即高等院校本科或?qū)？茖W(xué)歷，具有相關(guān)工作經(jīng)歷。根據(jù)《2022年度專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試工作計劃》，礦業(yè)權(quán)評估師2022年考試時間是10月22日至23日。共3個科目：《礦業(yè)權(quán)評估地質(zhì)與礦業(yè)工程專業(yè)能力》《礦業(yè)權(quán)評估經(jīng)濟(jì)與法律專業(yè)能力》和《礦業(yè)權(quán)評估實(shí)務(wù)與案例》。

      3.職業(yè)資格制度有哪些核心內(nèi)容？

      根據(jù)《礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定（征求意見稿）》，職業(yè)資格制度核心內(nèi)容：（1）資格分類。礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格分為助理礦業(yè)權(quán)評估師、礦業(yè)權(quán)評估師、高級礦業(yè)權(quán)評估師3個級別。助理礦業(yè)權(quán)評估師、礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格實(shí)行統(tǒng)一考試的評價方式。（2）專業(yè)劃分。分為固體礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算、油氣礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算、水氣礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算和礦業(yè)權(quán)價值評估。其中前三者屬于礦產(chǎn)資源勘查及實(shí)物量估算。（3）行政管理與行業(yè)管理權(quán)限劃分。自然資源部負(fù)責(zé)礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格制度的政策制定，并對礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格制度的實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會具體承擔(dān)礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格的評價與管理工作。（4）對以往取得相關(guān)資格的處置。取得礦業(yè)權(quán)評估師執(zhí)業(yè)資格證書、助理礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格證書和礦業(yè)權(quán)評估師職業(yè)資格證書的，繼續(xù)有效，登記為專業(yè)為礦業(yè)權(quán)價值評估；取得礦產(chǎn)儲量評估師執(zhí)業(yè)資格證書的，可登記專業(yè)為固體礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算或油氣礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算。其中，水氣礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算需要通過考試取得相應(yīng)專項資格。

      4.今年中國礦業(yè)聯(lián)合會推出的地質(zhì)師，與礦業(yè)權(quán)評估師有何區(qū)別？

      一是法律效力不同，地質(zhì)師基于行業(yè)自律，具有自愿推薦性；礦業(yè)權(quán)評估師基于國家法定制度——國家職業(yè)資格證書制度，具有強(qiáng)制評價性，同時礦業(yè)權(quán)評估師受《資產(chǎn)評估法》節(jié)制。二是專業(yè)領(lǐng)域不同。地質(zhì)師僅涉及地質(zhì)類；礦業(yè)權(quán)評估師涉及地采選、經(jīng)濟(jì)和法律等涉礦各專業(yè)領(lǐng)域。三是門檻不同。地質(zhì)師要求高級職稱，礦業(yè)權(quán)評估師要求相關(guān)專業(yè)的高等教育學(xué)歷以及工作經(jīng)歷。四是執(zhí)業(yè)規(guī)則。目前中國礦業(yè)聯(lián)合會地質(zhì)師制度中，還沒有提出明確的執(zhí)業(yè)規(guī)則；中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會對從事礦產(chǎn)資源勘查及實(shí)物量估算職業(yè)，已經(jīng)建立了體現(xiàn)“勝任人制度”的執(zhí)業(yè)規(guī)則體系。

      5.什么是勝任人制度？為什么要推行勝任人制度？

      勝任人制度是國際資本市場對于礦產(chǎn)資源儲量信息披露規(guī)范的制度安排，是一種行業(yè)認(rèn)可的、以個人責(zé)任為主的制度設(shè)計。其實(shí)質(zhì)是勝任性，即要求編制礦產(chǎn)資源儲量報告以及以該報告為依據(jù)編寫信息披露的專業(yè)人士，在嚴(yán)格遵守并執(zhí)行職業(yè)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則的前提下，是具有專業(yè)勝任能力和相應(yīng)實(shí)踐經(jīng)驗的，其對文本確認(rèn)簽字即意味著對其執(zhí)業(yè)行為和工作成果是負(fù)責(zé)的并愿意承擔(dān)終身法律責(zé)任。

推行勝任人制度主要有兩大原因：一是為了我國加入國際CRIRSCO組織；二是構(gòu)建我國涉礦資本市場，尤其是適應(yīng)商業(yè)性地質(zhì)勘查市場中的初級勘查（又稱風(fēng)險勘查）的資本市場。

      6.國際CRIRSCO組織是什么樣的組織？為啥我國要加入該組織？加入該組織對申請國有何要求？目前進(jìn)展如何？

      “CRIRSCO”是“礦產(chǎn)儲量國際報告標(biāo)準(zhǔn)委員會”英文縮寫。該組織是國際礦業(yè)與冶金理事會下屬的一個專責(zé)委員會，該委員會是由全球主要礦業(yè)國家或地區(qū)的國家（地區(qū)）代表機(jī)構(gòu)組成的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織。該組織專注于為各國制定儲量報告規(guī)則時提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)模板（以JORC為藍(lán)本）。這類規(guī)則主要適用于各國涉礦證券交易所等資本市場所要求的公開報告以及相應(yīng)的礦業(yè)信息披露。公開報告形態(tài)包括礦業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈不同階段所對應(yīng)的勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源量和礦石儲量。目前該組織有16個成員，包括澳大利亞、加拿大、智利、歐盟、俄羅斯、南非、美國、巴西、蒙古等國家或地區(qū)。

      為了促進(jìn)我國礦業(yè)的進(jìn)一步開放，融入國際礦業(yè)資本市場，便于境外礦業(yè)投資與合作，需要我國加入具有“礦業(yè)WTO”之稱的CRIRSCO組織。該組織對申請國有三個基本要求：行業(yè)組織、執(zhí)業(yè)規(guī)則體系和勝任人（英文“competent person”，國內(nèi)之前翻譯為“合資格人”）。原國土資源部于2015年以觀察員身份參加了CRIRSCO年會，并組織開展了相關(guān)研究工作；2018年6月，自然資源部和外交部確定中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會為中方加入CRIRSCO的工作機(jī)構(gòu)；經(jīng)自然資源部同意，2020年9月正式向CRIRSCO提交《中國礦業(yè)權(quán)評估師協(xié)會關(guān)于加入礦產(chǎn)儲量國際報告標(biāo)準(zhǔn)委員會申請的函》；目前該組織成員之間的多邊、雙邊互認(rèn)文本已經(jīng)待簽，但受疫情影響，尚未正式簽署批準(zhǔn)書。（作者為浙江之源資產(chǎn)評估有限責(zé)任公司董事長、總經(jīng)理，浙江省礦業(yè)聯(lián)合會專家咨詢委員會委員、經(jīng)濟(jì)法規(guī)專家組組長）