國(guó)家實(shí)行礦產(chǎn)資源勘查及實(shí)物量估算 職業(yè)資格制度與勝任人制度的系列問(wèn)答（一）

      今年3月14日自然資源部辦公廳對(duì)外發(fā)出了關(guān)于征求《礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》和《礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格考試實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的通知（自然資辦函）﹝2022﹞428號(hào)），由于“名稱”的緣故，字面上看似乎只是“礦業(yè)權(quán)評(píng)估”，實(shí)質(zhì)上涉及兩大部分：即“礦產(chǎn)資源勘查及實(shí)物量估算”與“礦業(yè)權(quán)價(jià)值及相關(guān)權(quán)益評(píng)估”。前者是全新制度，后者早已實(shí)施二十年了。為此，筆者對(duì)尚不了解的讀者，采用問(wèn)答方式進(jìn)行全景式的解答。

      1.礦產(chǎn)儲(chǔ)量評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格與礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格不是已取消了，何時(shí)又恢復(fù)？恢復(fù)意味著什么？

      原人事部、國(guó)土資源部分別于1999年和2000年建立了礦產(chǎn)儲(chǔ)量評(píng)估師和礦業(yè)權(quán)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格制度，設(shè)定為準(zhǔn)入類；在2016年取消了礦產(chǎn)儲(chǔ)量評(píng)估師資格，在2014年將礦業(yè)權(quán)評(píng)估師資格由準(zhǔn)入類調(diào)整為水平評(píng)價(jià)類，并在2017年將礦業(yè)權(quán)評(píng)估師移出國(guó)家職業(yè)資格目錄。經(jīng)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議通過(guò)，又于2021年恢復(fù)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師為水平評(píng)價(jià)類職業(yè)資格，重新列入國(guó)家職業(yè)資格目錄中。再次恢復(fù)表面上是將涉礦領(lǐng)域的原礦產(chǎn)儲(chǔ)量評(píng)估師與礦業(yè)權(quán)評(píng)估師合一，實(shí)質(zhì)上是將合一后的原礦產(chǎn)儲(chǔ)量評(píng)估師職業(yè)范疇由“儲(chǔ)量評(píng)審”改變?yōu)?ldquo;礦產(chǎn)資源勘查及實(shí)物量估算”。此項(xiàng)恢復(fù)意味著國(guó)家將對(duì)以往從事地質(zhì)勘查與地質(zhì)報(bào)告編制職業(yè)，實(shí)行職業(yè)資格制度，即從業(yè)人員必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格后，再經(jīng)過(guò)登記程序方能執(zhí)業(yè)。

      2.申請(qǐng)參加礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格考試需要符合哪些條件？今年考試是什么時(shí)間？有哪些科目？

      《礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》第十一條規(guī)定了申請(qǐng)參加礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格考試的條件，即高等院校本科或?qū)？茖W(xué)歷，具有相關(guān)工作經(jīng)歷。根據(jù)《2022年度專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試工作計(jì)劃》，礦業(yè)權(quán)評(píng)估師2022年考試時(shí)間是10月22日至23日。共3個(gè)科目：《礦業(yè)權(quán)評(píng)估地質(zhì)與礦業(yè)工程專業(yè)能力》《礦業(yè)權(quán)評(píng)估經(jīng)濟(jì)與法律專業(yè)能力》和《礦業(yè)權(quán)評(píng)估實(shí)務(wù)與案例》。

      3.職業(yè)資格制度有哪些核心內(nèi)容？

      根據(jù)《礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，職業(yè)資格制度核心內(nèi)容：（1）資格分類。礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格分為助理礦業(yè)權(quán)評(píng)估師、礦業(yè)權(quán)評(píng)估師、高級(jí)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師3個(gè)級(jí)別。助理礦業(yè)權(quán)評(píng)估師、礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格實(shí)行統(tǒng)一考試的評(píng)價(jià)方式。（2）專業(yè)劃分。分為固體礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算、油氣礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算、水氣礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算和礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估。其中前三者屬于礦產(chǎn)資源勘查及實(shí)物量估算。（3）行政管理與行業(yè)管理權(quán)限劃分。自然資源部負(fù)責(zé)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格制度的政策制定，并對(duì)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格制度的實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。中國(guó)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師協(xié)會(huì)具體承擔(dān)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格的評(píng)價(jià)與管理工作。（4）對(duì)以往取得相關(guān)資格的處置。取得礦業(yè)權(quán)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)、助理礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格證書(shū)和礦業(yè)權(quán)評(píng)估師職業(yè)資格證書(shū)的，繼續(xù)有效，登記為專業(yè)為礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估；取得礦產(chǎn)儲(chǔ)量評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的，可登記專業(yè)為固體礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算或油氣礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算。其中，水氣礦產(chǎn)資源勘查與實(shí)物量估算需要通過(guò)考試取得相應(yīng)專項(xiàng)資格。

      4.今年中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)推出的地質(zhì)師，與礦業(yè)權(quán)評(píng)估師有何區(qū)別？

      一是法律效力不同，地質(zhì)師基于行業(yè)自律，具有自愿推薦性；礦業(yè)權(quán)評(píng)估師基于國(guó)家法定制度——國(guó)家職業(yè)資格證書(shū)制度，具有強(qiáng)制評(píng)價(jià)性，同時(shí)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師受《資產(chǎn)評(píng)估法》節(jié)制。二是專業(yè)領(lǐng)域不同。地質(zhì)師僅涉及地質(zhì)類；礦業(yè)權(quán)評(píng)估師涉及地采選、經(jīng)濟(jì)和法律等涉礦各專業(yè)領(lǐng)域。三是門(mén)檻不同。地質(zhì)師要求高級(jí)職稱，礦業(yè)權(quán)評(píng)估師要求相關(guān)專業(yè)的高等教育學(xué)歷以及工作經(jīng)歷。四是執(zhí)業(yè)規(guī)則。目前中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)地質(zhì)師制度中，還沒(méi)有提出明確的執(zhí)業(yè)規(guī)則；中國(guó)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師協(xié)會(huì)對(duì)從事礦產(chǎn)資源勘查及實(shí)物量估算職業(yè)，已經(jīng)建立了體現(xiàn)“勝任人制度”的執(zhí)業(yè)規(guī)則體系。

      5.什么是勝任人制度？為什么要推行勝任人制度？

      勝任人制度是國(guó)際資本市場(chǎng)對(duì)于礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露規(guī)范的制度安排，是一種行業(yè)認(rèn)可的、以個(gè)人責(zé)任為主的制度設(shè)計(jì)。其實(shí)質(zhì)是勝任性，即要求編制礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告以及以該報(bào)告為依據(jù)編寫(xiě)信息披露的專業(yè)人士，在嚴(yán)格遵守并執(zhí)行職業(yè)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則的前提下，是具有專業(yè)勝任能力和相應(yīng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的，其對(duì)文本確認(rèn)簽字即意味著對(duì)其執(zhí)業(yè)行為和工作成果是負(fù)責(zé)的并愿意承擔(dān)終身法律責(zé)任。

推行勝任人制度主要有兩大原因：一是為了我國(guó)加入國(guó)際CRIRSCO組織；二是構(gòu)建我國(guó)涉礦資本市場(chǎng)，尤其是適應(yīng)商業(yè)性地質(zhì)勘查市場(chǎng)中的初級(jí)勘查（又稱風(fēng)險(xiǎn)勘查）的資本市場(chǎng)。

      6.國(guó)際CRIRSCO組織是什么樣的組織？為啥我國(guó)要加入該組織？加入該組織對(duì)申請(qǐng)國(guó)有何要求？目前進(jìn)展如何？

      “CRIRSCO”是“礦產(chǎn)儲(chǔ)量國(guó)際報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)”英文縮寫(xiě)。該組織是國(guó)際礦業(yè)與冶金理事會(huì)下屬的一個(gè)專責(zé)委員會(huì)，該委員會(huì)是由全球主要礦業(yè)國(guó)家或地區(qū)的國(guó)家（地區(qū)）代表機(jī)構(gòu)組成的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織。該組織專注于為各國(guó)制定儲(chǔ)量報(bào)告規(guī)則時(shí)提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)模板（以JORC為藍(lán)本）。這類規(guī)則主要適用于各國(guó)涉礦證券交易所等資本市場(chǎng)所要求的公開(kāi)報(bào)告以及相應(yīng)的礦業(yè)信息披露。公開(kāi)報(bào)告形態(tài)包括礦業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈不同階段所對(duì)應(yīng)的勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源量和礦石儲(chǔ)量。目前該組織有16個(gè)成員，包括澳大利亞、加拿大、智利、歐盟、俄羅斯、南非、美國(guó)、巴西、蒙古等國(guó)家或地區(qū)。

      為了促進(jìn)我國(guó)礦業(yè)的進(jìn)一步開(kāi)放，融入國(guó)際礦業(yè)資本市場(chǎng)，便于境外礦業(yè)投資與合作，需要我國(guó)加入具有“礦業(yè)WTO”之稱的CRIRSCO組織。該組織對(duì)申請(qǐng)國(guó)有三個(gè)基本要求：行業(yè)組織、執(zhí)業(yè)規(guī)則體系和勝任人（英文“competent person”，國(guó)內(nèi)之前翻譯為“合資格人”）。原國(guó)土資源部于2015年以觀察員身份參加了CRIRSCO年會(huì)，并組織開(kāi)展了相關(guān)研究工作；2018年6月，自然資源部和外交部確定中國(guó)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師協(xié)會(huì)為中方加入CRIRSCO的工作機(jī)構(gòu)；經(jīng)自然資源部同意，2020年9月正式向CRIRSCO提交《中國(guó)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師協(xié)會(huì)關(guān)于加入礦產(chǎn)儲(chǔ)量國(guó)際報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)申請(qǐng)的函》；目前該組織成員之間的多邊、雙邊互認(rèn)文本已經(jīng)待簽，但受疫情影響，尚未正式簽署批準(zhǔn)書(shū)。（作者為浙江之源資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，浙江省礦業(yè)聯(lián)合會(huì)專家咨詢委員會(huì)委員、經(jīng)濟(jì)法規(guī)專家組組長(zhǎng)）