（圖片來自歐盟委員會(huì)官網(wǎng)）

《中歐全面投資協(xié)定》（CAI）核心內(nèi)容

布魯塞爾 2020年12月30日

（翻譯：章凱琪 張琨 楊昆灝 校對：葉斌）

在過去的20年里，歐盟對中國的外國直接投資（FDI）已經(jīng)超過了1400億歐元。就中國對歐盟的外國直接投資而言，這一數(shù)字也接近1200億歐元。相對于中國經(jīng)濟(jì)的規(guī)模和潛力，歐盟在中國的外國直接投資仍然相對較小。 

在投資方面， 《中歐全面投資協(xié)定》將是中國有史以來與第三國簽訂的最雄心勃勃的協(xié)定。除了禁止強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)的規(guī)則外，中國在該協(xié)定中首次納入履行國有企業(yè)行為義務(wù)、全面透明的補(bǔ)貼規(guī)則以及可持續(xù)發(fā)展有關(guān)的承諾。 

《中歐全面投資協(xié)定》將確保歐盟投資者更好地進(jìn)入中國這個(gè)擁有14億消費(fèi)者且快速增長的市場，并確保歐盟投資者在中國享有更好的公平競爭環(huán)境。這對歐盟產(chǎn)業(yè)的全球競爭力和未來增長非常重要。 

中國向歐洲開放市場準(zhǔn)入，展現(xiàn)巨大雄心 

首先，《中歐全面投資協(xié)定》要求中國過去20年的投資自由化，并以此防止倒退。協(xié)定明確了歐盟企業(yè)的市場準(zhǔn)入條件，且不受中國內(nèi)部政策的影響。同時(shí)，該協(xié)定也允許歐盟在中國違反承諾的情況下，訴諸協(xié)定下的爭端解決機(jī)制。 

此外，歐盟通過談判取得中國在市場準(zhǔn)入上進(jìn)一步的開放和承諾，如取消一些行業(yè)的數(shù)量限制、股權(quán)上限或合資要求。上述限制嚴(yán)重阻礙了歐盟企業(yè)在中國的活動(dòng)。該協(xié)定的整體方案比中國之前所承諾的要更加雄心勃勃。 

在歐盟方面，根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS），市場已經(jīng)開放，并在很大程度上對服務(wù)行業(yè)作出了承諾。在敏感領(lǐng)域，如能源、農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、視聽、公共服務(wù)等領(lǐng)域，歐盟都在《中歐全面投資協(xié)定》中作出保留。 

中國作出包括以下在內(nèi)的市場準(zhǔn)入承諾： 

• 制造業(yè)：中國作出了全面的承諾，且僅有非常有限的例外條款（特別是在產(chǎn)能嚴(yán)重過剩的行業(yè)）。就雄心勃勃的程度而言，這將與歐盟的開放程度相匹配。歐盟外國直接投資中大約有一半是在制造業(yè)（如運(yùn)輸和電信設(shè)備、化工、醫(yī)療設(shè)備等）。中國還沒有與其他任何伙伴作出如此深遠(yuǎn)的市場準(zhǔn)入承諾。
• 汽車行業(yè)：中國已同意移除并逐步取消合資企業(yè)的要求。中國將承諾對新能源汽車的市場準(zhǔn)入。
• 金融服務(wù)業(yè)：中國已經(jīng)開始逐步放開金融服務(wù)業(yè)的進(jìn)程，并同意并將承諾對歐盟投資者保持開放。在銀行業(yè)、證券交易、保險(xiǎn)(包括再保險(xiǎn))以及資產(chǎn)管理領(lǐng)域，中國對合資企業(yè)的要求和外資股本上限已被取消。
• 健康（民營醫(yī)院）：中國將通過取消對北京、上海、天津、廣州和深圳等中國主要城市民營醫(yī)院的合資要求，以提供新的市場開放。
• 研發(fā)（生物資源）：此前，中國從未承諾開放生物資源研發(fā)領(lǐng)域的外國投資。中國已同意不采取新的限制措施，并將在未來可能發(fā)生的情況下，對歐盟解除現(xiàn)有的限制措施。
• 通訊/云服務(wù)：中國已同意取消對云服務(wù)的投資禁令。該領(lǐng)域?qū)�對歐盟投資者開放，但其股本上限為50％。
• 計(jì)算機(jī)服務(wù)：中國已同意縮小計(jì)算機(jī)服務(wù)的市場準(zhǔn)入限制，這相比當(dāng)前情況有很大的改善。此外，中國將引入“技術(shù)中立”條款，該條款將確保對電信增值服務(wù)施加的股本上限不會(huì)應(yīng)用于其他在線提供的服務(wù)，例如金融、物流、醫(yī)療等。
• 國際海運(yùn)：中國將允許對相關(guān)的陸上輔助活動(dòng)進(jìn)行投資，使歐盟企業(yè)可以不受限制地在貨物裝卸、集裝箱庫站、海事代理等領(lǐng)域投資。這將使歐盟企業(yè)能夠組織全方位的多式聯(lián)運(yùn)，包括國際海運(yùn)的國內(nèi)分支。
• 有關(guān)航空運(yùn)輸?shù)姆��?wù)：盡管《中歐全面投資協(xié)定》未涉及航權(quán)問題（該問題通常由單獨(dú)的航空協(xié)議規(guī)定），但中國將開放電子訂票系統(tǒng)、地勤以及銷售和營銷服務(wù)等關(guān)鍵領(lǐng)域。中國還取消了飛機(jī)租賃（不包括機(jī)組）的最低資本要求，這超出了GATS的規(guī)定。
• 商業(yè)服務(wù)：中國將取消有關(guān)房地產(chǎn)服務(wù)、租賃服務(wù)、運(yùn)輸維修和保養(yǎng)、廣告、市場調(diào)查、管理咨詢和翻譯服務(wù)等領(lǐng)域的合資要求。
• 環(huán)保服務(wù)：中國將取消對污水、減噪、固體廢物處理，廢氣凈化、自然及景觀保護(hù)、環(huán)境衛(wèi)生和其他環(huán)境服務(wù)的合資要求。
• 建筑服務(wù)：中國將消除目前在GATS承諾中保留的項(xiàng)目限制。
• 雇員流動(dòng)：允許歐盟企業(yè)經(jīng)理和專家在中國工作，時(shí)間可達(dá)三年，不受勞動(dòng)力市場測試或配額等限制。允許歐盟投資者代表在進(jìn)行前期投資考察時(shí)自由訪問。

改善公平競爭環(huán)境——使投資更公平

• 國有企業(yè)（SOE）——中國的國有企業(yè)約占GDP的30％�！吨袣W全面投資協(xié)定》試圖規(guī)范國有企業(yè)的行為，包括要求國有企業(yè)依據(jù)商業(yè)考慮采取行動(dòng)，在購買和銷售商品或服務(wù)時(shí)不得歧視。另外，中國還承擔(dān)基于請求提供特定信息的義務(wù)，以評估企業(yè)的行為是否符合根據(jù)《中歐全面投資協(xié)定》應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。如果問題仍未解決，可以基于《中歐全面投資協(xié)定》尋求爭端解決。
• 補(bǔ)貼的透明度——《中歐全面投資協(xié)定》通過對服務(wù)行業(yè)的補(bǔ)貼規(guī)定透明度義務(wù)，填補(bǔ)了世貿(mào)組織規(guī)則中的重要空白。此外，《中歐全面投資協(xié)定》要求中國進(jìn)行磋商，以提供可能對歐盟投資利益產(chǎn)生負(fù)面影響的額外補(bǔ)貼信息。中國也有義務(wù)進(jìn)行磋商以尋求解決這些負(fù)面影響。
• 強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓——《中歐全面投資協(xié)定》制定了非常明確的規(guī)則反對強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這些規(guī)定包括禁止幾類迫使轉(zhuǎn)讓技術(shù)的投資要求，例如要求向合資伙伴轉(zhuǎn)讓技術(shù)的要求以及禁止干涉技術(shù)許可方面的合同自由。這些規(guī)則還包括商業(yè)秘密保護(hù)，防止行政機(jī)關(guān)未經(jīng)授權(quán)就披露其收集的商業(yè)秘密（例如在貨物或服務(wù)審批過程中）。
• 標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、審批、透明度——該協(xié)定還涵蓋了歐盟其他存在已久的行業(yè)要求。中國將為歐盟企業(yè)提供平等進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)的機(jī)會(huì)。中國還將在審批方面提高透明度、可預(yù)見性和公平性�！吨袣W全面投資協(xié)定》將涵蓋監(jiān)管和行政措施的透明度規(guī)則，以提高法律確定性和可預(yù)見性，以及程序公平和獲得司法審查的權(quán)利，包括在競爭案件中。

將可持續(xù)發(fā)展嵌入中歐投資關(guān)系 

• 與中國簽訂的其他協(xié)定不同的是，《中歐全面投資協(xié)定》將各方約束在以可持續(xù)發(fā)展為原則的基于價(jià)值的投資關(guān)系中。相關(guān)條款有專門的執(zhí)行機(jī)制，以在高透明度和公民社會(huì)的參與下解決分歧。
• 在勞工和環(huán)境領(lǐng)域，中國承諾不降低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)以吸引投資，不將勞工和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)用于保護(hù)主義目的，尊重其在有關(guān)條約中的國際義務(wù)。中國將支持企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
• 重要的是，《中歐全面投資協(xié)定》還包括環(huán)境和氣候方面的承諾，包括有效實(shí)施《巴黎氣候協(xié)定》。
• 中國還承諾致力于批準(zhǔn)未獲批的國際勞工組織的基本公約，并就勞工組織尚未批準(zhǔn)的兩項(xiàng)關(guān)于強(qiáng)迫勞動(dòng)的基本公約作出具體承諾。 

執(zhí)行的監(jiān)督和爭端解決 

• 在《中歐全面投資協(xié)定》中，中國同意執(zhí)行機(jī)制（國家間爭端解決機(jī)制），就像歐盟的貿(mào)易協(xié)定一樣。
• 這將與在政治層面建立的訴訟前階段的監(jiān)督機(jī)制相結(jié)合，使歐盟能夠在問題出現(xiàn)時(shí)提出問題（包括通過緊急程序）。

來源于公眾號：歐盟法前沿