導(dǎo)語(yǔ)：

《礦產(chǎn)資源法》規(guī)定礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有，開(kāi)采礦產(chǎn)資源，必須依法申請(qǐng)登記，領(lǐng)取采礦許可證，取得采礦權(quán)。截至 2020 年底，全國(guó)有效采礦權(quán)共 39799個(gè)，在2011年至2020年期間，全國(guó)共轉(zhuǎn)讓采礦權(quán) 12177 個(gè)，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓總體呈下降趨勢(shì)。除官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)外，實(shí)踐中也有部分企業(yè)以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式間接實(shí)現(xiàn)了采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的。選擇股權(quán)轉(zhuǎn)讓或是采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式取決于交易結(jié)構(gòu)、成交價(jià)格、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、稅費(fèi)等問(wèn)題，不同方式各有利弊。受礦產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)、政策變動(dòng)等因素的影響，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛時(shí)有發(fā)生。本文結(jié)合采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定以及司法實(shí)踐，對(duì)采礦權(quán)合同糾紛進(jìn)行系統(tǒng)梳理，在避免和解決此類糾紛時(shí)，供采礦權(quán)人以及相關(guān)人士交流參考。

一、什么是采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓？

什么是采礦權(quán)？《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的采礦權(quán)定義是，指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開(kāi)采礦產(chǎn)資源和獲得所開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。取得采礦許可證的單位或者個(gè)人（目前政策已不允許個(gè)人成為礦業(yè)權(quán)人）稱為采礦權(quán)人。根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定，采礦權(quán)人依法對(duì)其采礦權(quán)享有占有、使用、收益和處分權(quán)。按照《民法典》用益物權(quán)編的規(guī)定，國(guó)家所有或者國(guó)家所有由集體使用以及法律規(guī)定屬于集體所有的自然資源，組織、個(gè)人依法可以占有、使用和收益。依法取得的采礦權(quán)受法律保護(hù)。

通過(guò)上述法律規(guī)定的內(nèi)容可知，采礦權(quán)所指向的客體是自然資源，所有權(quán)歸國(guó)家所有，相關(guān)主體僅可以依法占有、使用和收益。所以采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，所轉(zhuǎn)移的標(biāo)的僅是自然資源使用權(quán)，包括開(kāi)采礦產(chǎn)資源并占有、使用、處置礦產(chǎn)品的權(quán)利，而不涉及礦產(chǎn)資源所有權(quán)，轉(zhuǎn)移的方式包括出售、作價(jià)出資、合作、重組改制等。

二、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？

采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓受到行政許可的限制，根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》的規(guī)定，已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形，需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。禁止將采礦權(quán)倒賣牟利，否則將面臨行政處罰，包括吊銷勘查許可證、采礦許可證，沒(méi)收違法所得，處以罰款。所以只有在符合法定條件，才能進(jìn)行采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。主要條件包括以下幾類：

1、采礦權(quán)應(yīng)滿足的條件

（1）礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；（與他人合資合作進(jìn)行采礦設(shè)立新企業(yè)不受滿1年限制）；

（2）采礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；

（3）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；

（4）轉(zhuǎn)讓國(guó)家出資勘查所形成的采礦權(quán)，必須進(jìn)行評(píng)估。

2、主體資格要求

采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人符合：

（1）滿足《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)采礦權(quán)申請(qǐng)人的條件，需要強(qiáng)調(diào)的是2年內(nèi)未被吊銷過(guò)采礦許可證；

（2）原則上應(yīng)當(dāng)為營(yíng)利法人；

（3）國(guó)有礦山企業(yè)在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門的同意，并提交批準(zhǔn)文件；

（4）受讓人是外商投資企業(yè)的，還應(yīng)滿足禁止、限制類的相關(guān)規(guī)定。

3、其他條件

（1）提交符合《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法（2014修訂）》第八條所規(guī)定的材料；

（2）不屬于采礦權(quán)部分轉(zhuǎn)讓變更；

（3）不屬于同一礦權(quán)人重疊的礦業(yè)權(quán)單獨(dú)轉(zhuǎn)讓變更；

（4）已經(jīng)設(shè)置抵押權(quán)的，獲得抵押權(quán)人的同意；

（5）未被自然資源主管部門查處；

（6）未被司法機(jī)關(guān)查封或限制轉(zhuǎn)讓。

三、如何有效避免采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛？

有效避免采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛，可以從簽約前盡職調(diào)查、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓合同條款設(shè)置以及行政審批流程四個(gè)方面著手：

1、受讓前對(duì)采礦權(quán)及采礦權(quán)人進(jìn)行盡職調(diào)查

對(duì)于采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，如果已經(jīng)明確通過(guò)采礦權(quán)變更登記方式（如出售、出資作價(jià)、合作開(kāi)采）進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，可以僅針對(duì)采礦權(quán)進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)采礦權(quán)是否合法有效、有無(wú)瑕疵、采礦權(quán)價(jià)款處置情況、資源儲(chǔ)量真實(shí)性情況等問(wèn)題進(jìn)行專項(xiàng)盡職調(diào)查。筆者團(tuán)隊(duì)針對(duì)種盡職調(diào)查清單分四大類共計(jì)50項(xiàng)調(diào)查事項(xiàng)，可以完全覆蓋采礦權(quán)合法性等方面的問(wèn)題。

如果不能明確是采礦權(quán)變更登記方式或是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式，在采礦權(quán)盡職調(diào)查基礎(chǔ)上應(yīng)結(jié)合采礦權(quán)整體情況進(jìn)行綜合盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)盡職調(diào)查在內(nèi)。這樣可以全面掌握采礦權(quán)以及采礦權(quán)人的情況，包括礦業(yè)權(quán)人的債權(quán)債務(wù)情況，對(duì)采礦權(quán)是否存在被查封的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判，為下一步確定采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方式奠定基礎(chǔ)。

2、根據(jù)采礦權(quán)情況以及受讓人公司治理結(jié)構(gòu)等方面確定獲取采礦權(quán)方式

涉及采礦企業(yè)開(kāi)采未滿1年、協(xié)議出讓方式取得采礦權(quán)未滿10年等特殊情況的采礦權(quán)出讓受到限制，將無(wú)法通過(guò)采礦權(quán)變更登記的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，如果需要交易只能通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式間接實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。如果受讓方擔(dān)心礦業(yè)權(quán)人可能面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，則更傾向于通過(guò)采礦權(quán)變更登記的方式獲取采礦權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)可控。兩種方式各有利弊，交割周期、稅費(fèi)、潛在風(fēng)險(xiǎn)等方面差異較大。筆者后續(xù)會(huì)專題寫一篇對(duì)比的文章。

3、起草并簽訂完備的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人須依法簽訂轉(zhuǎn)讓合同。依轉(zhuǎn)讓方式的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同（以下統(tǒng)稱為“采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同”），轉(zhuǎn)讓合同依法成立之日起具有法律約束力，當(dāng)事人僅以礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)未經(jīng)自然資源主管部門批準(zhǔn)為由請(qǐng)求確認(rèn)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效的，人民法院不予支持。采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同除了具備《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十七條所規(guī)定的基本內(nèi)容外，為了保證雙方能夠切實(shí)履行合同項(xiàng)下的義務(wù)，筆者團(tuán)隊(duì)還專門設(shè)計(jì)了對(duì)于資料保管、印簽監(jiān)管以及辦證公證委托等條款，可以有效推進(jìn)轉(zhuǎn)讓合同的履行，以及一方違約的救濟(jì)。

4、梳理并履行行政審批等程序

在簽訂采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同之前應(yīng)當(dāng)仔細(xì)梳理相關(guān)行政審批程序，例如：采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及行政審批事項(xiàng)、步驟以及時(shí)間節(jié)點(diǎn)；國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的主管機(jī)關(guān)審批、礦業(yè)權(quán)評(píng)估等程序；外商投資企業(yè)獲取采礦權(quán)應(yīng)當(dāng)獲得的審批文件等。如遞交采礦權(quán)申請(qǐng)書(shū)時(shí)，如采礦許可證剩余有效期不足六個(gè)月，申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓變更登記的，可以同時(shí)向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理延續(xù)登記。

對(duì)于采礦權(quán)變更登記行政審批流程進(jìn)行系統(tǒng)、全面梳理，在辦理采礦權(quán)變更登記時(shí)，配合采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)，可以有效避免因?yàn)樾姓�審批程序�(qū)е伦兏�登記延遲或者無(wú)法辦理變更登記引發(fā)的糾紛。

四、發(fā)生采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛如何解決？

一旦發(fā)生采礦權(quán)合同糾紛，及時(shí)采取有效措施，往往會(huì)起到事半功倍的效果，具體包括：

1、明晰采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛的原因及類型

引發(fā)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛的原因有很多，例如出讓方虛構(gòu)或夸大真實(shí)資源儲(chǔ)量涉嫌欺詐，主體資格問(wèn)題導(dǎo)致無(wú)法轉(zhuǎn)讓或受讓，礦產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生較大波動(dòng)導(dǎo)致一方拒不按約履行，核心條款特別是關(guān)于采礦權(quán)價(jià)款/出讓收益、環(huán)境恢復(fù)治理基金等沒(méi)有約定或者約定不明，轉(zhuǎn)讓條件不符合法定要求，政策原因?qū)е聼o(wú)法履行等等，都可能引發(fā)糾紛。不同原因會(huì)導(dǎo)致不同類型的糾紛，繼續(xù)履約糾紛、撤銷合同糾紛、解除合同糾紛、確認(rèn)合同效力糾紛等等，筆者團(tuán)隊(duì)承辦的一個(gè)咨詢項(xiàng)目，解除合同糾紛的背景是因?yàn)樯嫦有淌路缸铩Ｋ�以在解決采礦權(quán)合同糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先明確糾紛產(chǎn)生的原因和糾紛類型，才能采取有針對(duì)性的措施。

2、通過(guò)行政或者司法途徑解決糾紛前，收集并固定證據(jù)，合理自助救濟(jì)

不論是通過(guò)行政手段或者司法手段解決糾紛，證據(jù)為王。在意識(shí)到可能出現(xiàn)糾紛或者糾紛產(chǎn)生初期，應(yīng)當(dāng)有意識(shí)的收集證據(jù)并通過(guò)適當(dāng)方式加以固定，例如錄音錄像、公證保全等方式。

在一方違約后，守約方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大，如果沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，就擴(kuò)大的損失請(qǐng)求賠償時(shí)一般情況下不會(huì)得到支持。因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用，在訴訟中可以主張由違約方負(fù)擔(dān)承擔(dān)。在權(quán)利遭受損害時(shí)，情況緊迫不立即采取措施將使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在保護(hù)自己合法權(quán)益的必要范圍內(nèi)采取扣留侵權(quán)人的財(cái)物等合理措施，并應(yīng)當(dāng)立即請(qǐng)求有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理。但要注意自助救濟(jì)的尺度，不能超過(guò)合理尺度。

3、制定系統(tǒng)解決方案，綜合運(yùn)用包括媒體、行政和司法途徑等有效措施

在筆者團(tuán)隊(duì)辦案實(shí)務(wù)過(guò)程中，經(jīng)常遇到當(dāng)事人維權(quán)措施顧此失彼、不能切中要害的案例，往往錯(cuò)過(guò)了最佳解決時(shí)機(jī)，此前采取的措施在一定程度上又為后續(xù)解決路徑設(shè)置了障礙。所以，在解決采礦權(quán)合同糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體原因以及糾紛類型，制定系統(tǒng)解決方案，避免盲目、不專業(yè)的操作讓糾紛解決更加復(fù)雜化。尤其在涉及民行交叉、民刑交叉等復(fù)雜案件，運(yùn)用不同的解決方案，最終的案件結(jié)果可能截然不同。例如，在筆者團(tuán)隊(duì)所處理的一起采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件，就涉及地質(zhì)報(bào)告造假刑事犯罪問(wèn)題，最終通過(guò)民事訴訟、行政復(fù)議以及刑事控告等全方位多角度的維權(quán)方式，最終幫助企業(yè)挽回了損失，也使造假者獲得了應(yīng)有的懲治。所以，系統(tǒng)的解決方案以及不同措施的綜合運(yùn)用，更有利于解決采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛，并取得較好的維權(quán)效果。

結(jié)語(yǔ)：

涉及采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛的規(guī)定以及政策紛繁復(fù)雜，司法實(shí)踐中標(biāo)準(zhǔn)不一，所以處理此類糾紛，對(duì)于專業(yè)知識(shí)以及技能要求比較高，專業(yè)人士越早介入采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓交易或者糾紛，越能夠有效避免以及解決糾紛，同時(shí)可以節(jié)約維權(quán)財(cái)務(wù)成本以及時(shí)間成本。

本文作者