礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)糾紛（三）丨采礦權(quán)抵押的設(shè)立與行使

2022-07-21 10:04:08
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礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)糾紛（三）丨采礦權(quán)抵押的設(shè)立與行使

《中華人民共和國民法典》（2021年1月1日起施行，下稱“《民法典》”）《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（2020年修正，法釋〔2020〕17號，下稱“《礦業(yè)權(quán)糾紛司法解釋》”）及相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋，對采礦權(quán)抵押權(quán)的設(shè)立、行使等問題均進行了較為明確的規(guī)定。同時，實踐中也需關(guān)注無論采取哪種方式實現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)，均對采礦權(quán)受讓人的資質(zhì)提出了相應(yīng)要求。本文對采礦權(quán)抵押權(quán)的設(shè)立、行使方式及實現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)的受讓人資質(zhì)等問題進行討論，供實踐參考。

一

采礦權(quán)抵押權(quán)設(shè)立的生效要件

《民法典》第二百一十四條規(guī)定：“不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀�，自記載于不動產(chǎn)登記簿時發(fā)生效力。”

《礦業(yè)權(quán)糾紛司法解釋》第十五條規(guī)定：“當(dāng)事人請求確認礦業(yè)權(quán)之抵押權(quán)自依法登記時設(shè)立的，人民法院應(yīng)予支持。頒發(fā)礦產(chǎn)資源勘查許可證或者采礦許可證的自然資源主管部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理的礦業(yè)權(quán)抵押備案手續(xù)，視為前款規(guī)定的登記。”

原國土資源部《關(guān)于印發(fā)〈礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定〉的通知》（國土資發(fā)〔2000〕309號）第五十七條規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)設(shè)定抵押時，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)持抵押合同和礦業(yè)權(quán)許可證到原發(fā)證機關(guān)辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權(quán)抵押解除后20日內(nèi)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)書面告知原發(fā)證機關(guān)。”

根據(jù)上述規(guī)定，雖然此前實踐中一直存在“登記”與“備案”的模糊討論和不同認定，但目前相關(guān)規(guī)定已十分明確，采礦權(quán)抵押權(quán)自頒發(fā)采礦許可證的自然資源主管部門辦理抵押備案手續(xù)或登記手續(xù)時，已經(jīng)依法有效設(shè)立，不再區(qū)分登記和備案的效力差異。當(dāng)然需要指出的是，根據(jù)合同效力與物權(quán)變動的區(qū)分原則，采礦權(quán)抵押權(quán)是否登記或備案、是否有效設(shè)立，不影響當(dāng)事人簽訂的采礦權(quán)抵押合同的效力，采礦權(quán)抵押合同效力需根據(jù)《民法典》等規(guī)定另行確定。

二

當(dāng)事人約定或者登記部門要求登記的采礦權(quán)抵押權(quán)存續(xù)期間不影響采礦權(quán)抵押權(quán)的存續(xù)

《民法典》第四百一十九條規(guī)定：“抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)在主債權(quán)訴訟時效期間行使抵押權(quán)；未行使的，人民法院不予保護。”根據(jù)上述規(guī)定可知，采礦權(quán)抵押權(quán)原則上應(yīng)當(dāng)在主債權(quán)訴訟時效期間內(nèi)行使。

上述規(guī)定并未明確規(guī)定抵押權(quán)的存續(xù)期間，而只是規(guī)定抵押權(quán)的行使期間，因此應(yīng)當(dāng)明確的是，《民法典》規(guī)定的抵押權(quán)的行使期間就是抵押權(quán)的存續(xù)期間，即抵押權(quán)可以因時間的經(jīng)過而消滅。

這是因為，如果不對抵押權(quán)人行使抵押權(quán)的期限進行限制，抵押的財產(chǎn)歸屬將長期處于不確定狀態(tài)，不利于保護雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益，也不利于抵押財產(chǎn)效能的發(fā)揮。抵押權(quán)人長期怠于行使其權(quán)利，法律對其也無特別加以保護的必要，應(yīng)使抵押權(quán)消滅。此外，抵押權(quán)的行使期間和主債權(quán)訴訟時效期間一致，也有利于保持法律制度的統(tǒng)一。

需要重點指出的是，當(dāng)事人約定或者登記部門要求登記的采礦權(quán)抵押權(quán)的存續(xù)期間不影響采礦權(quán)抵押權(quán)的存續(xù)。其主要理由是，根據(jù)物權(quán)法理論，物權(quán)法定原則要求當(dāng)事人不能在法律之外設(shè)定物權(quán)的種類和內(nèi)容。抵押權(quán)屬于物權(quán)，原《中華人民共和國物權(quán)法》（2007年10月1日起施行，2021年1月1日廢止）以及《民法典》均沒有規(guī)定物權(quán)可以因當(dāng)事人的約定或者登記部門登記時強制登記的期間而消滅。因此，當(dāng)事人的約定或者登記部門要求登記的抵押權(quán)的存續(xù)期間，對抵押權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力。

三

采礦權(quán)抵押權(quán)行使的方式

《民法典》第四百一十條規(guī)定：“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實現(xiàn)抵押權(quán)的情形，抵押權(quán)人可以與抵押人協(xié)議以抵押財產(chǎn)折價或者以拍賣、變賣該抵押財產(chǎn)所得的價款優(yōu)先受償。協(xié)議損害其他債權(quán)人利益的，其他債權(quán)人可以請求人民法院撤銷該協(xié)議。抵押權(quán)人與抵押人未就抵押權(quán)實現(xiàn)方式達成協(xié)議的，抵押權(quán)人可以請求人民法院拍賣、變賣抵押財產(chǎn)。抵押財產(chǎn)折價或者變賣的，應(yīng)當(dāng)參照市場價格。”

《中華人民共和國民事訴訟法》（2017年修正）第一百九十六條規(guī)定：“申請實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，由擔(dān)保物權(quán)人以及其他有權(quán)請求實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的人依照物權(quán)法等法律，向擔(dān)保財產(chǎn)所在地或者擔(dān)保物權(quán)登記地基層人民法院提出。”第一百九十七條規(guī)定：“人民法院受理申請后，經(jīng)審查，符合法律規(guī)定的，裁定拍賣、變賣擔(dān)保財產(chǎn)，當(dāng)事人依據(jù)該裁定可以向人民法院申請執(zhí)行；不符合法律規(guī)定的，裁定駁回申請，當(dāng)事人可以向人民法院提起訴訟。”

《礦業(yè)權(quán)糾紛司法解釋》第十六條規(guī)定：“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實現(xiàn)抵押權(quán)的情形，抵押權(quán)人依據(jù)《民事訴訟法》第一百九十六條、第一百九十七條規(guī)定申請實現(xiàn)抵押權(quán)的，人民法院可以拍賣、變賣礦業(yè)權(quán)或者裁定以礦業(yè)權(quán)抵債，但礦業(yè)權(quán)競買人、受讓人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。”

根據(jù)上述規(guī)定，采礦權(quán)抵押權(quán)人可以與抵押人協(xié)商以折價或者拍賣、變賣的方式實現(xiàn)抵押權(quán)，尤其是抵押權(quán)人可以通過實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序，請求法院裁定拍賣、變賣采礦權(quán)，以實現(xiàn)抵押權(quán)。總體而言，采礦權(quán)作為無形資產(chǎn)，在實現(xiàn)抵押權(quán)的路徑上，與其他有形資產(chǎn)并無實質(zhì)差異。

四

實現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)的受讓人資質(zhì)是否有特殊要求

無論采取哪種方式實現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)，均對受讓人的資質(zhì)提出了同等要求。這是因為采礦權(quán)抵押權(quán)的實現(xiàn)從實質(zhì)上來說是采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，由于《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（2014年7月29日修訂）等法律法規(guī)對礦業(yè)權(quán)受讓人的資質(zhì)進行了規(guī)定，故采礦權(quán)抵押的實現(xiàn)不同于一般財產(chǎn)抵押的實現(xiàn)，面臨的問題更加復(fù)雜，具體闡述如下。

《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第七條規(guī)定：“探礦權(quán)或者礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》或者《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請人或者礦業(yè)權(quán)申請人的條件。”

第六條規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；（二）礦業(yè)權(quán)屬無爭議；（三）按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納礦業(yè)權(quán)使用費、礦業(yè)權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費和資源稅；（四）國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件。”第八條規(guī)定：“探礦權(quán)人或者礦業(yè)權(quán)人在申請轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)或者礦業(yè)權(quán)時，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟芾頇C關(guān)提交下列資料：（三）受讓人資質(zhì)條件的證明文件”

原國土資源部《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》（國土資發(fā)〔2000〕309號）第五十八條規(guī)定：“債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)申請實現(xiàn)抵押權(quán)，并從處置的礦業(yè)權(quán)所得中依法受償。新的礦業(yè)權(quán)申請人應(yīng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，當(dāng)事人應(yīng)依法辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。礦業(yè)權(quán)人被吊銷許可證時，由此產(chǎn)生的后果由債務(wù)人承擔(dān)。”

根據(jù)上述法律規(guī)定，無論通過拍賣、變賣還是以物抵債的方式實現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)，采礦權(quán)的受讓人（包括采礦權(quán)的抵押權(quán)人）均需要具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。根據(jù)自然資源部門對于該資質(zhì)條件的解釋可知，采礦權(quán)受讓人應(yīng)具備的條件是：有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，還應(yīng)具備開采礦產(chǎn)資源的必要資金和技術(shù)設(shè)備等必要條件。

在我國，由于采礦權(quán)抵押權(quán)人多為金融機構(gòu)，往往并不具備上述資質(zhì)條件，上述規(guī)定局限了采礦權(quán)抵押權(quán)人實現(xiàn)自身權(quán)利的途徑，即無法實現(xiàn)以物抵債。采礦權(quán)抵押權(quán)人若想實現(xiàn)自己的抵押權(quán)，只能請求法院通過法院或拍賣機構(gòu)依據(jù)法律規(guī)定對該礦業(yè)權(quán)進行拍賣，從而從拍賣所得的價款中受償。若沒有找到合適的受讓人，抵押權(quán)人可以請求法院對該采礦權(quán)進行查封，直到采礦權(quán)被順利拍賣獲得價款為止。

后記

基于多年來代理大量礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)類案件的實踐經(jīng)驗，我們編寫了《礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)糾紛實務(wù)焦點問題案例精析》一書，并已由法律出版社出版。

在該書的基礎(chǔ)上，我們在“金杜研究院”開辟“礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)糾紛”專欄，逐步推送相關(guān)文章，主要涉及礦業(yè)權(quán)出讓、礦業(yè)權(quán)及礦產(chǎn)資源轉(zhuǎn)讓、礦業(yè)權(quán)租賃、礦業(yè)權(quán)承包、礦業(yè)權(quán)合作、礦業(yè)權(quán)抵押、礦業(yè)權(quán)侵權(quán)、建設(shè)項目壓覆礦業(yè)權(quán)等諸多問題。

篇幅所限，我們推送的文章主要以法律問題分析而非案例探討的方式呈現(xiàn)，如您希望了解更多的案例分析內(nèi)容，請參閱《礦產(chǎn)資源及礦業(yè)權(quán)糾紛實務(wù)焦點問題案例精析》一書。