礦產資源及礦業(yè)權糾紛（十）丨礦山企業(yè)投資權益轉讓，可以不受礦業(yè)權轉讓的特殊監(jiān)管嗎？

 

前言

我國采礦權和探礦權的主體主要是礦山企業(yè)，礦山企業(yè)的組織形式主要表現為公司、合伙企業(yè)和個人獨資企業(yè)。為規(guī)避我國法律對礦業(yè)權轉讓的特殊監(jiān)管，實踐中存在很多名為礦山企業(yè)投資權益（包括公司股權、合伙企業(yè)財產份額和個人獨資企業(yè)財產所有權）轉讓實為礦業(yè)權轉讓的合同，因此引發(fā)了一系列的法律糾紛。對于此類交易安排，應如何認定當事人轉讓行為的性質，即轉讓的到底是礦山企業(yè)的投資權益還是礦業(yè)權？尤為重要的是，在未經礦產資源主管部門批準的情況下，相關合同的效力如何？對該些問題的梳理和總結，具有重要的實踐意義。

一

如何區(qū)分礦山企業(yè)投資權益轉讓與礦業(yè)權轉讓？

礦山企業(yè)投資權益轉讓與礦業(yè)權轉讓盡管商業(yè)目的相近，但法律交易形式差異巨大，兩者區(qū)別主要表現為轉讓的當事人不同、轉讓的標的物不同、轉讓所需履行的程序不同等，具體如下。

 

（一）轉讓的當事人不同

礦業(yè)權轉讓的當事人為礦山企業(yè)與受讓方。礦山企業(yè)投資權益轉讓的主體，是礦山企業(yè)的投資人。依據礦山企業(yè)組織形式的不同，轉讓主體與受讓主體有所區(qū)別：

①    礦山企業(yè)的組織形式為公司的，其股權轉讓的當事人是礦山企業(yè)的原股東與新的股權受讓人。

②    礦山企業(yè)的組織形式為合伙企業(yè)的，其財產份額轉讓的當事人是礦山企業(yè)的原合伙人與新的財產份額受讓人。

③    礦山企業(yè)的組織形式為個人獨資企業(yè)的，其財產所有權轉讓的當事人是礦山企業(yè)原投資人與新投資人。

由于礦山企業(yè)并非投資權益轉讓的當事人，故其一般情況下不需要參與交易合同的訂立和簽署。但投資權益轉讓合同的履行可能需要礦山企業(yè)的配合，例如由礦山企業(yè)協(xié)助辦理股東變更登記手續(xù)等。但無論如何，礦山企業(yè)都并非投資權益轉讓合同的主要權利義務主體。

 

（二）轉讓的標的物不同

礦山企業(yè)投資權益轉讓中，受讓人的合同目的是取得礦山企業(yè)的股權、財產份額或財產所有權，成為礦山企業(yè)的股東、合伙人或投資人，間接持有礦山企業(yè)的礦業(yè)權。因此，礦山企業(yè)投資權益轉讓的標的物為股權、財產份額或個人企業(yè)財產所有權。當事人通常會對礦山企業(yè)的工商變更登記作出約定。

礦業(yè)權轉讓中，受讓人的合同目的是直接取得礦業(yè)權，成為探礦權或采礦權主體，直接享有對礦產資源進行勘查的權利，或者對礦產資源進行開采、利用、收益和管理的權利。因此，轉讓的標的物為探礦權或采礦權，從主體角度需要進行探礦權或采礦權主體變更。當事人通常會對礦業(yè)權轉讓審批的時間、義務主體、違約責任及礦業(yè)權證的移交和更名等事宜作出約定。

但實踐中，也大量存在名為礦山企業(yè)投資權益轉讓合同，但通過具體條款的約定，實質上實現礦業(yè)權轉讓目的的合同。對此，法院多結合當事人的真實意思表示、合同條款的具體約定以及當事人的履行情況等因素，綜合判定轉讓的標的物，進而判定構成礦山企業(yè)投資權益轉讓還是礦業(yè)權轉讓。

例如，在葉某1、蔣某、葉某2與陳某、黃某、邸某股權轉讓合同糾紛一案（案號：[2018]最高法民終163號）中，最高院認為，受讓人支付的是股權的對價，而非銅礦采礦權的對價，雙方訂立《股權轉讓合同》的目的在于使標的公司的股權發(fā)生轉移，而非使標的公司名下的采礦權發(fā)生轉移，因此案涉協(xié)議的實質是股權轉讓合同，而非采礦權轉讓合同。

在準格爾某煤炭有限責任公司與井某、卓某經營權轉讓合同糾紛一案（案號：[2013]民一終字第156號）中，最高院認為，合同約定的內容表明，雙方的真實意思并不是約定轉讓標的公司的股權，而是約定轉讓標的公司所有的下屬煤礦采礦權和經營權。當井某付清全部轉讓款后，雙方并未約定辦理標的公司的股權變更登記手續(xù)，而是約定標的公司將相關采礦許可證、組織機構代碼證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、法人資格證、公司營業(yè)證、稅務證轉辦在井某名下并將案涉煤礦整體移交給井某，由井某直接控制煤礦。因此，案涉《經營權合同》應為采礦權轉讓合同。

 

（三）轉讓所需履行的程序不同

礦山企業(yè)投資權益轉讓，一般情況下只需向工商登記機關申請變更登記即可，不需要履行礦業(yè)權轉讓的批準手續(xù)。但礦業(yè)權轉讓改變的是礦業(yè)權人的主體資格，探礦權或采礦權不再屬于原探礦權人或采礦權人，基于國家對礦產資源的特殊管控，當事人需要向礦產資源主管部門提出礦業(yè)權轉讓申請，并須批準，一般情況下無須辦理礦山企業(yè)的工商變更登記。

但是，有些地區(qū)的行政監(jiān)管政策非常嚴格，導致部分礦山企業(yè)投資權益轉讓也涉及礦業(yè)權證變更問題，需要辦理礦業(yè)權轉讓的批準手續(xù)。以貴州、新疆和西藏的監(jiān)管政策為例，予以說明。

• 貴州省的監(jiān)管實踐

原貴州省國土資源廳《關于當前采礦權辦理有關工作的通知》（黔國土資發(fā)[2006]81號，2006年6月29日起實施，現行有效）第四條“做好采礦權辦理的相關工作”第（一）款“完善采礦許可證的填寫”規(guī)定：“目前采礦許可證填寫內容不夠完備，使非法轉讓采礦權行為不易發(fā)現，為及時發(fā)現和有效打擊非法轉讓采礦權行為，加強礦產開發(fā)監(jiān)督管理，自本《通知》下發(fā)后新辦理的新立、延續(xù)、變更采礦權，采礦許可證上的采礦權人名稱后用括號加注：1、企業(yè)性質為個人獨資企業(yè)的，加注投資人姓名；2、企業(yè)性質為合伙企業(yè)的，加注執(zhí)行合伙企業(yè)事務的合伙人姓名；3、企業(yè)性質為股份制企業(yè)和集體企業(yè)的，加注企業(yè)法定代表人姓名”。

根據上述規(guī)定，投資人轉讓其對個人獨資企業(yè)財產所有權的，或者執(zhí)行合伙企業(yè)事務合伙人轉讓其持有的合伙企業(yè)財產份額的，或者股東轉讓其持有的公司股權導致法定代表人發(fā)生變更的，需要變更采礦權證。對于行政機關而言，由于涉及采礦權證變更問題，相關轉讓可能被視為礦業(yè)權轉讓，進而要求當事人辦理相應的審批手續(xù)。

• 新疆維吾爾自治區(qū)的監(jiān)管實踐

原新疆維吾爾自治區(qū)國土資源廳《新疆維吾爾自治區(qū)探礦權采礦權管理辦法》（2008年1月1日起實施，現行有效）第三十五條第（三）款規(guī)定：“變更探礦權應當符合下列條件：變更探礦權人名稱的，投資主體未發(fā)生變化；投資主體發(fā)生變化的，按照轉讓探礦權的規(guī)定辦理”。第三十六條第（四）款規(guī)定：“變更采礦權應當符合下列條件：變更采礦權人名稱的，投資主體未發(fā)生變化；投資主體發(fā)生變化的，按照轉讓采礦權的規(guī)定辦理”。

根據上述規(guī)定，只要相關轉讓行為導致礦山企業(yè)投資主體發(fā)生變化，就需按照轉讓探礦權、采礦權的規(guī)定辦理，即辦理相關審批手續(xù)。在王某與李某確認合同無效糾紛案（案號：[2015]新民二終字第144號）中，原新疆維吾爾自治區(qū)國土資源廳向法院出具《關于尼勒克縣109銅礦礦權有關問題的復函》表示：“如果采礦權人的投資主體發(fā)生變化，屬于轉讓采礦權的情形，須依法辦理轉讓變更登記手續(xù)”，也表明了當地礦產資源主管部門的意見。

• 西藏自治區(qū)的監(jiān)管實踐

《西藏自治區(qū)人民政府關于進一步規(guī)范礦產資源勘查開發(fā)管理的意見》（2009年11月25日起實施，2018年8月15日起失效）第二條第（七）款第6項規(guī)定：“持有礦業(yè)權的企業(yè)申請辦理股權變更登記的，須憑國土資源管理部門出具的礦業(yè)權轉讓批復文件到工商行政管理部門辦理”。

根據上述規(guī)定，轉讓礦山企業(yè)股權的，也需按照礦業(yè)權轉讓辦理，即由礦產資源主管部門審批后，才可以到工商行政管理部門辦理工商變更登記，可謂十分嚴格。

二

未經批準，礦山企業(yè)投資權益轉讓合同的效力如何？

關于礦業(yè)權轉讓合同未經批準情況下的效力問題，我們在其他系列文章中已經進行充分的探討，此處只重點探討礦山企業(yè)投資權益轉讓合同未經批準情況下的效力問題。

 

（一）原則上，礦業(yè)企業(yè)投資權益轉讓無須特殊的批準程序，即不需要礦產資源主管部門的審批程序，未經批準不影響轉讓合同效力

我們理解，我國法律、行政法規(guī)對轉讓礦山企業(yè)股權、財產份額或財產所有權未作強制性規(guī)定，因此礦山企業(yè)投資權益轉讓通常只需按照《中華人民共和國公司法》（2018年修正）、《中華人民共和國公司登記管理條例》（2016年修訂）、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》（2006年修訂）或者《中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》（2000年1月1日起施行）等規(guī)定進行工商變更登記即可，不登記不得對抗第三人。礦業(yè)企業(yè)投資權益轉讓無須特殊的批準程序，即不需要礦產資源主管部門的審批程序，未經批準不影響轉讓合同效力。

在大連某線纜制造有限公司、大連某電纜有限公司與夏某、趙某，第三人黎某合伙企業(yè)財產份額轉讓糾紛一案（案號：[2017]云民終48號）中，云南高院認為：“在《收購協(xié)議》中并未約定采礦權進行轉讓，且A銅礦涉及的采礦權在股權全部轉讓后，仍然是A銅礦所有，并未發(fā)生變更。因此本案屬于合伙企業(yè)財產份額轉讓性質，并不是采礦權轉讓。……本案《收購協(xié)議》涉及股權轉讓和A銅礦債務如何承擔的約定系雙方當事人的真實意思表示，并不違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，合法有效，締約各方均應按照約定條款履行各自義務。”

在王某、徐某、青海某礦業(yè)有限公司與西北某地質勘查局物化探總隊、中國某地質總局西北地質勘查院的股權轉讓糾紛案（案號：[2014]民申字第1421號）中，最高院認為：“由于法人的財產獨立于股東，股東不能直接支配礦業(yè)權，僅股權的變化不能認定為礦業(yè)權人的變化，一、二審判決查明的事實以及王某自己提交的證據均能證明在本案股權轉讓前后，礦業(yè)權人沒有發(fā)生變化，故涉案合同屬于股權轉讓合同而非礦業(yè)權轉讓合同。法律并未禁止民事主體通過轉讓股權的形式，成為享有礦業(yè)權的法人的股東。當事人通過股權轉讓間接變更對礦業(yè)權的實際經營，在股權轉讓不影響礦業(yè)權歸屬的情況下，一方當事人以合同雙方真實意思是變更礦業(yè)權人，進而主張合同無效，不能予以支持。”

 

（二）由于貴州、新疆、西藏的特殊政策，司法實踐中對未經批準的礦山企業(yè)投資權益轉讓合同的效力存在爭議

如前所述，有些地區(qū)的行政監(jiān)管非常嚴格，行政機關要求符合條件的礦山企業(yè)投資權益轉讓也需辦理礦業(yè)權轉讓批準手續(xù)。那么法院是否認可地方監(jiān)管政策，進而認定應按照礦業(yè)權轉讓的相關規(guī)定判斷投資權益轉讓合同的效力呢？根據我們檢索到的案例，實踐中法院的態(tài)度并不一致，具體舉例說明如下。

針對貴州省的行政監(jiān)管政策，在貴州某能源有限公司與柳某、馬某采礦權糾紛一案（案號：[2015]民一終字第159號）中，最高院采取了與原貴州省國土資源廳《關于當前采礦權辦理有關工作的通知》相同的意見，認定案涉轉讓導致加注了執(zhí)行合伙企業(yè)事務合伙人姓名的采礦權證應進行變更，即采礦權主體發(fā)生變更，需由礦產資源主管部門進行審批，進一步認定應按照采礦權轉讓的相關規(guī)定對涉案財產份額轉讓協(xié)議的效力進行審查。

針對新疆維吾爾自治區(qū)的行政監(jiān)管政策，在王某與李某確認合同無效糾紛案（案號：[2015]新民二終字第144號）中，新疆高院采取了與《新疆維吾爾自治區(qū)探礦權采礦權管理辦法》不同的意見，認定個人獨資企業(yè)投資人發(fā)生變化的，不需要辦理礦業(yè)權轉讓審批手續(xù)，進而不應按照采礦權轉讓的相關規(guī)定對案涉協(xié)議的效力進行審查。

針對西藏自治區(qū)的行政監(jiān)管政策，在薛某等四人與西藏某礦業(yè)發(fā)展有限公司股權轉讓合同糾紛案（案號：[2014]民二終字第205號）中，最高院采取了與《西藏自治區(qū)人民政府關于進一步規(guī)范礦產資源勘查開發(fā)管理的意見》不同的意見。最高院認為，《西藏自治區(qū)人民政府關于進一步規(guī)范礦產資源勘查開發(fā)管理的意見》不屬于法律法規(guī)范疇，礦山企業(yè)股權轉讓無須辦理礦業(yè)權轉讓審批手續(xù)，未辦理審批手續(xù)不影響股權轉讓合同的效力。

可見，實踐中法院對于地方監(jiān)管政策的態(tài)度并不一致。在進行礦山企業(yè)投資權益轉讓交易時，應特別注意相應地區(qū)的行政監(jiān)管政策，并與行政監(jiān)管部門進行持續(xù)的充分溝通，避免因行政監(jiān)管政策過于嚴格導致轉讓交易遇到障礙，影響交易當事人的商業(yè)利益。

后記

基于多年來代理大量礦產資源及礦業(yè)權類案件的實踐經驗，我們編寫了《礦產資源及礦業(yè)權糾紛實務焦點問題案例精析》一書，并已由法律出版社出版。

在該書的基礎上，我們在“金杜研究院”開辟“礦產資源及礦業(yè)權糾紛”專欄，逐步推送相關文章，主要涉及礦業(yè)權出讓、礦業(yè)權及礦產資源轉讓、礦業(yè)權租賃、礦業(yè)權承包、礦業(yè)權合作、礦業(yè)權抵押、礦業(yè)權侵權、建設項目壓覆礦業(yè)權等諸多問題。

篇幅所限，我們推送的文章主要以法律問題分析而非案例探討的方式呈現，如您希望了解更多的案例分析內容，請參閱《礦產資源及礦業(yè)權糾紛實務焦點問題案例精析》一書。

 

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